证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 复核后的会计信息由（　　）对外披露。
　　A．基金管理公司
　　B．基金托管人
　　C．基金发起人
　　D．监管机构
　　2、 基金管理人对成长型股票估值一般采用股息率的方法，对特定的价值型股票一般采用每股盈余成长率。（　　）
　　3、 基金资产估值应遵循的基本原则不包括（　　）。
　　A．配股和增发新股，按成本估值
　　B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
　　C．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
　　D．基金管理公司根据具体情况与托管银行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
　　4、英国证券投资基金的监管模式是（　　）。
　　A．基金行业自律模式
　　B．法律约束下的公司自律管理模式
　　C．政府严格管理模式
　　D．政府监管与行业自律相结合模式
　　5、无风险证券与风险证券的所有组合都处于由无风险证券与风险证券两点相连的直线上。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
 
　　多项选择题
　　6、 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（　　）行为时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
　　A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
　　B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
　　C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
　　D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
　　7、 关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（　　）。
　　A．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
　　B．不同基金财产的债权债务不得相互抵消
　　C．基金托管人没有单独处分基金财产的权利
　　D．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
 
　　不定项选择题
　　8、 下列免征营业税的收入有（　　）。
　　A．非金融机构买卖基金份额的差价收入
　　B．金融机构买卖基金的差价收入
　　C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
　　D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
 
　　判断题
　　9、基金的利润分配政策要由基金经理人制定。（　　）
　　10、 风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（　　）

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