证券从业 百万年薪从取证开始

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  单项选择题
  1、 上证国债指数以在上海证券交易所上市的,剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本,按照国债发行量加权计算。(  )
 
  2、 沪深300指数的计算采用(  ),按照样本股的调整股本为权数加权计算。
  A.除数修正法
  B.派许加权方法
  C.市值总价加权法
  D.加权平均法
 
  3、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以(  )为名义持有人,登记于证券持有人名册。
  A.客户
  B.登记计算公司
  C.存管银行
  D.证券公司
 
  4、代办股份转让系统始建于(  )。
  A.2004年10月
  B.2003年6月
  C.2002年10月
  D.2001年6月
 
  5、债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的(  )凭证。
  A.所有权
  B.使用权
  C.转让权
  D.债权债务
 
  6、 场外交易市场是一个无形的分散市场。( )
  7、 美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括(  )。
  A.金融分业经营
  B.国际金融合作的加强
  C.金融机构的去杠杆化
  D.金融监管的改革
 
  多项选择题
  8、 2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是(  )。
  A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
  B.已经办理有效的执业责任保险
  C.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
  D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
 
  9、 下列属于证券投资基金的技术风险的是(  )。
  A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
  B.基金投资者大量赎回导致的风险
  C.交易网络出现异常导致的风险
  D.注册登记系统瘫痪导致的风险
 
  10、 证券经营机构的作用主要体现在(  )几个方面。
  A.媒介资金供需
  B.构造证券市场
  C.优化资源配置
  D.促进产业集中

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