证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 对股票交易实行特别处理是对该上市公司的处罚。（　　）
 
　　2、 客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（　　）
 
　　3、 2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。（　　）
 
　　4、 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　）
 
　　5、 在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。（　　）
 
　　6、 下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（　　）。
　　A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
　　B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
　　C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
　　D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定
 
　　多项选择题
　　7、 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当（　　）。
　　A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
　　B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
　　C．情节严重的，责令关闭
　　D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
 
　　8、 全国银行间市场开展证券回购业务的条件有（　　）。
　　A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
　　B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
　　C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
　　D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
 
　　9、 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括（　　）。
　　A．最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
　　B．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
　　C．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
　　D．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
 
　　10、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（　　）。
　　A．选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
　　B．信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
　　C．业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务
　　D．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

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