证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报1次，一经申报不得撤销或者修改。（　　）
 
　　2、 每一只证券发行均可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（　　）
 
　　3、 发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
　　A．证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
　　B．证券上市当年即亏损
　　C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上
　　D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
 
　　4、 公司债券实际发行额不少于人民币（　　）亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。
　　A．3
　　B．4
　　C．5
　　D．7
 
　　5、 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。
　　A．50％50％
　　B．50％30％
　　C．30％50％
　　D．30％30％
 
　　6、 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立起2年内缴足，其中投资公司可以在3年内缴足。（　　）
 
　　7、 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。（　　）
 
　　多项选择题
　　8、 证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括（　　）。
　　A．申请书
　　B．借入次级债务合同
　　C．合同当事人之间的关联关系说明
　　D．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告
 
　　9、 中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括（　　）。
　　A．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
　　B．是否按规定收取包销佣金和代销佣金
　　C．与发行人的关联关系是否充分披露
　　D．是否按规定的程序承销企业债券
 
　　判断题
　　10、可转换债券每张面值为10元。 （　　）

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