证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于（　　）个。
　　A．5
　　B．10
　　C．30
　　D．40
 
　　2、 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。（　　）
 
　　3、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）万元。
　　A． 1亿
　　B． 2 000
　　C． 3 000
　　D． 5 000
 
　　4、 对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（　　），上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。
　　A．50％
　　B．60％
　　C．70％
　　D．80％
 
　　5、 根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。
　　A．100％
　　B．80％
　　C．70％
　　D．90％
 
　　6、 发行人董事会所作的“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”声明应刊登在招股说明书的（　　）。
　　A．封面
　　B．书脊
　　C．扉页
　　D．目录
 
　　7、 发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
　　A．准确性
　　B．重要性
　　C．完整性
　　D．及时性
 
　　8、 公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易的条件之一是，债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1倍。（　　）
　　9、 在每季度结束后的（　　）个工作日内，国债登记结算公司应向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告。
　　A．3
　　B．4
　　C．10
　　D．12
 
　　判断题
　　10、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 （　　）

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