证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 （　　）假设认为，当前股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
　　A．强式有效市场
　　B．无效市场
　　C．半强式有效市场
　　D．弱式有效市场
 
　　2、 下列各项中，不是基金合同当事人的是（　　）。
　　A．基金销售机构
　　B．基金份额持有人
　　C．基金管理人
　　D．基金托管人
 
　　3、 与资产资本定价模型相比，建立套利定价理论的假设条件较多。（　　）
 
　　4、假设某基金每季度的收益率分别是5.20%，8.71%，2.28%，-5%，则其精确年化收益率为（　　）。
　　A．11.19%
　　B．11.12%
　　C．9.89%
　　D．10.53%
 
　　5、证券交易所一方面对在交易所上市的基金当事人实行自律管理，另一方面对基金的投资交易行为履行一定的一线管理职责。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
 
　　多项选择题
　　6、 影响基金利润的因素是（　　）。
　　A．利息收入
　　B．投资收益
　　C．其他收入
　　D．公允价值变动损益
 
　　7、 交易指令具体包括（　　）。
　　A．买入(卖出)何种有价证券
　　B．买人(卖出)的时间和数量
　　C．买入的价格控制
　　D．卖出的价格控制
 
　　8、下列关于预期理论的说法，正确的有（　　）。
　　A．预期理论假定不同期限的债券是不能替代的
　　B．根据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为完全预期理论和有偏预期理论
　　C．流动性偏好理论认为市场是有长期投资者所控制的
　　D．有偏预期理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴
 
　　9、基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户等业务，不得办理（　　）。
　　A．赎回
　　B．转托管转出
　　C．申购
　　D．开户
 

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