单项选择题
1、 基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（ ）
2、 基金管理公司的注册资本不应少于3亿元人民币。（ ）
3、 从长期来看，小型资本股票的回报率和大型资本股票的回报率相比（ ）。
A．更低
B．更高
C．一样
D．二者回报率没有可比性
4、 ETF建仓期一般不超过1个月。（ ）
5、 基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。（ ）
6、 根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。（ ）
7、 组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（ ）
多项选择题
8、 证券投资基金主要将基金投资于（ ）。
A．股票市场
B．生产领域
C．债券市场
D．消费市场
9、 保本基金的分析指标主要包括（ ）。
A．保本期
B．保本比例
C．赎回费
D．担保人
10、 与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有（ ）等特点。
A．证券投资基金的组织体系由契约型改为公司型
B．证券投资基金的募集方式由公募改为私募
C．证券投资基金的运作制度由封闭式改为开放式
D．证券投资基金的回报方式由固定收益方式改为分享收益、分担风险的分配方式
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