证券从业 百万年薪从取证开始
　　单项选择题
　　1、 上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的（　　）将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。
　　A．前2～5个工作日
　　B．次日
　　C．当日
　　D．前1日
 
　　2、 公司需要减少注册资本时，应当A作出减少资本决议之日起10日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告。（　　）
 
　　3、 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于（　　）人。
　　A．10
　　B．7
　　C．5
　　D．3
 
　　4、 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　　）。
　　A．高盛
　　B．摩根士丹利
　　C．贝尔斯登和雷曼兄弟
　　D．花旗
 
　　5、 发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
　　A．证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
　　B．证券上市当年即亏损
　　C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上
　　D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
 
　　6、 实行企业化经营，国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团，具备企业法人条件的，应先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（　　）
 
　　7、 核准制要求发行人将发行申请报请财政部决定的审核制度。（　　）
 
　　8、 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向中国结算公司报送国务院证券监督管理机构的核准文件。（　　）
 
　　多项选择题
　　9、 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（　　）。
　　A．中国证监会的核准文件
　　B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
　　C．发行的预计时间安排
　　D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
 
　　10、 发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据包括的内容有（　　）。
　　A．发行价格
　　B．发行数量
　　C．发行时间
　　D．申购代码
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