证券从业 百万年薪从取证开始
　　单项选择题
　　1、购物券是一种有价证券。（　　）
 
　　2、 小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（　　）增大。
　　A．流动性
　　B．期限性
　　C．风险性
　　D．收益性
 
　　3、 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。（　　）
 
　　4、 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。（　　）
 
　　5、 自主推荐的询价对象不包括（　　）。
　　A．具有较高定价能力的机构投资者
　　B．具有长期投资取向的机构投资者
　　C．投资经验比较丰富的个人投资者
　　D．短期投资者
 
　　6、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。
　　A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
　　B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
　　C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
　　D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
 
　　7、信用衍生工具是指以（　　）为基础变量的金融衍生工具。
　　A．各种货币
　　B．股票或股票指数
　　C．利率或利率的载体
　　D．基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
 
　　多项选择题
　　8、 关于国债，下列说法中正确的有（　　）。
　　A．中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
　　B．政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
　　C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
　　D．国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
 
　　9、证券公司合规总监的职责有（　　）。
　　A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
　　B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
　　C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
　　D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
 
　　10、下列说法中，正确的是（　　）。
　　A．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
　　B．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
　　C．余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
　　D．根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

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