证券从业 百万年薪从取证开始
　　单项选择题
　　1、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(　　 )
 
　　2、 某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手.11.13元成交300手，该股的收盘价是（　　）元。
　　A．11.19
　　B．11.09
　　C．10.09
　　D．9.19
 
　　3、 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是（　　）。
　　A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
　　B．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
　　C．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
　　D．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
 
　　4、 （　　）是营业部经营管理的核心。
　　A．从业人员管理
　　B．经纪业务管理
　　C．内部监管控制
　　D．客户开发维护
 
　　5、 从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（　　）
 
　　6、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报*5数量应当不超过（　　）。
　　A．1万张
　　B．10万张
　　C．50万张
　　D．100万张
 
　　多项选择题
　　7、 在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括（　　）。
　　A．开户
　　B．挂失
　　C．成交
　　D．结算
 
　　8、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。
　　A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
　　B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
　　C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
　　D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
 
　　9、 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。
　　A．监管规费
　　B．印花税、经手费
　　C．投资者应收的现金分红、利息
　　D．转让限售股应缴纳的个人所得税
 
　　10、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。
　　A．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令不能撤销
　　B．投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户
　　C．申购、赎回时采用“份额申购、金额赎回”原则
　　D．申购赎回时，申报价格栏始终都填写“1元”

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