证券从业 百万年薪从取证开始
　　单项选择题
　　1、 关于公开招标方式中的“荷兰式”招标，下列说法中错误的是（　　）。
　　A．标的为利率或利差时，全场*6中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
　　B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
　　C．标的为价格时，全场*6中标价格为当期国债发行价格
　　D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销
 
　　2、 股票发行采用（　　）方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。
　　A．代毒坷
　　B．包毒肖
　　C．承销
　　D．配售
 
　　3、 我国目前遵循的是（　　）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
　　A．授权资本制
　　B．法定资本制
　　C．折中资本制
　　D．不变资本制
 
　　4、 公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（　　）。
　　A．5％
　　B．1％
　　C．10％
　　D．15％
 
　　5、 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。（　　）
 
　　6、 发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文。（　　）
 
　　多项选择题
　　7、 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。
　　A．发行保荐书
　　B．发行保荐工作报告
　　C．保荐代表人专项授权书
　　D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
 
　　8、 下列属于与承销业务有关的自查内容的是（　　）。
　　A．承销业务的基本情况
　　B．合规性自查
　　C．存在的问题分析
　　D．内部管理措施
 
　　9、 定价公告应包括的内容有（　　）。
　　A．发行价格及其确定依据
　　B．对应摊薄前后的市盈率
　　C．对应摊薄前后的市净率
　　D．初步询价的基本情况
 
　　不定项选择题
　　10、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　　）发行的金融债券。
　　A．中国农业银行
　　B．国家开发银行
　　C．中国建设银行
　　D．中国工商银行
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