证券从业 百万年薪从取证开始
　　单项选择题
　　1、 保荐机构应当于每年（　　）月份向中国证监会报送年度执业报告。
　　A．1
　　B．4
　　C．6
　　D．12
 
　　2、 投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（　　）
 
　　3、 无法避免的关联交易应遵循市场公开、公正、公平的原则，关联交易的价格或收费，由双方商议自由决定。（　　）
 
　　多项选择题
　　4、 资产评估报告的附件至少应包括（　　）。
　　A．评估目的与评估范围
　　B．被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件
　　C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
　　D．与评估基准日有关的会计报表
 
　　5、 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的（　　）。
　　A．应当发表保留意见
　　B．应当督促发行人作出说明并限期纠正
　　C．情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告
　　D．应当拒绝保荐
 
　　6、 资产评估价值结果应当包括（　　）。
　　A．资产原值
　　B．资产净值
　　C．重置价值
　　D．评估价值对净值的增减值和增减率
 
　　7、 在（　　）中，独立董事应占多数并担任召集人。
　　A．战略委员会
　　B．审计委员会
　　C．提名委员会
　　D．薪酬与考核委员会
 
　　8、 根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
　　A．认购数量
　　B．认购办法
　　C．认购时间
　　D．认购地点
 
　　9、 向不特定对象公开募集股份的，需要符合的条件有（　　）。
　　A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
　　B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5％
　　C．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
　　D．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
 
　　判断题
　　10、发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币。（　　）
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