证券从业 百万年薪从取证开始
　　单项选择题
　　1、 初步询价开始日前（　　）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
　　A．2
　　B．3
　　C．5
　　D．10
 
　　2、 保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（　　）
 
　　3、 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。（　　）
 
　　4、 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
　　A．50％
　　B．40％
　　C．30％
　　D．20％
 
　　5、 在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（　　），随行就市发行。
　　A．自定销售价格
　　B．按面值发行
　　C．按财政部规定发售价格发行
　　D．以上都不是
 
　　6、 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（　　）代行董事会秘书职责。
　　A．总经理
　　B．董事长
　　C．股东代表
　　D．首席执行官
 
　　7、 中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。（　　）
 
　　8、 外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式。（　　）
 
　　9、 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前1～3个交易日内披露付息公告。（　　）
 
　　多项选择题
　　10、 外资股国际推介与询价包括（　　）。
　　A．预路演
　　B．路演推介
　　C．簿记竞价
　　D．簿记定价
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