单项选择题
1、 清产核资工作按照（ ）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A．统一规范、分级管理
B．分级规范、统一管理
C．分区规划管理
D．分层自行管理
2、 首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（ ）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A．5
B．7
C．10
D．15
3、 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销，非公开发行股票，应当由上市公司自行销售。（ ）
4、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）万元。
A． 1亿
B． 2 000
C． 3 000
D． 5 000
5、 下列可以担任公司独立董事的人员是（ ）。
A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的5％的股东
C．公司所处行业内专家
D．持有上市公司已发行股份的15％的股东单位
6、 在创业板招股说明书中，要求在其（ ）上明确提示创业板投资风险。
A．封面
B．前言
C．扉页
D．正文
7、 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。（ ）
多项选择题
8、 公司反收购策略中，属于股票交易策略的有（ ）。
A．股票回购
B．管理层收购
C．超级多数条款
D．白衣骑士策略
9、 公司债券的上市推荐人应履行的义务有（ ）。
A．确认债券发行人符合上市条件
B．协助债券发行人进行债券上市申请工作
C．向证券交易所提交上市推荐书
D．确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实
10、 关于中国人民银行对资产支持证券的审核，说法正确的有（ ）。
A．中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请
B．如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准的决定
C．中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请
D．如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准的决定
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