单项选择题
　　1、 根据相关法律，企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率应不低于（　　）。
　　A．4％
　　B．5％
　　C．8％
　　D．10％
 
　　2、 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。
　　A．1
　　B．3
　　C．4
　　D．5
 
　　3、 发行人应在（　　）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
　　A．“董事会声明与发行提示”
　　B．“风险因素”
　　C．“招股说明书概览”
　　D．“发行人的基本情况”
 
　　4、 关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（　　）。
　　A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
　　B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
　　C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
　　D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
 
　　5、 在公司收购中，收购交易的结果是（　　）。
　　A．公司控制权变动
　　B．控制人变化
　　C．公司业务变化
　　D．公司管理层变动
 
　　6、 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
　　A．最近2年实现的平均分配利润的20％
　　B．最近2年实现的平均分配利润的30％
　　C．最近3年实现的平均分配利润的20％
　　D．最近3年实现的平均分配利润的30％
 
　　7、 发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（　　）等情况的，应作“特别风险提示”。
　　A．30％
　　B．50％
　　C．70％
　　D．90％
 
　　8、 某股份有限公司发行股票5000万股，缴款结束日为5月31日，当年累计净利润为6500万元，公司发行新股前的总股本数为15000万股，用全年摊薄法计算的每股收益为（　　）元。
　　A．0．725
　　B．1．3
　　C．0．325
　　D．0.43
 
　　多项选择题
　　9、 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工作日内，书面征求有关部门的意见。以下说法中正确的有（　　）。
　　A．有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见
　　B．如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到全部书面意见后5个工作日内提出审查意见
　　C．如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序
　　D．联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定
 
　　10、 提交发行申请文件前的尽职调查应达到（　　）目的。
　　A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
　　B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
　　C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
　　D．保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
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