单项选择题
1、上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（ ）
2、 关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（ ）。
A．股票认购证
B．与储蓄存款挂钩
C．全额预缴、比例配售
D．网上定价发行
3、 上市开放式基金合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期
4、 一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。
A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交易契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一次交易契约行为
5、 在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（ ）个月。
A．2
B．3
C．6
D．12
6、 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（ ）
7、按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的*9笔成交价。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
8、 下列行为中属于操纵市场行为的有（ ）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易额
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
9、 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正{角的是（ ）。
A．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
C．每个交易日9：20—9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受做单申报
D．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
10、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A．建立客户投诉处理及责任追究机制
B．加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督
C．建立健全各项规章制度
D．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
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