单项选择题
1、 证券公司应当自每－会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（ ）
2、 交易型开放式指数基金募集结束后，（ ）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A．投资者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．证券交易所
3、转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。（ ）
4、 自营业务投资运作的*6管理机构是（ ）。
A．董事会
B．投资决策机构
C．股东大会
D．自营业务部门
5、 目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（ ）
6、 从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（ ）
7、 柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台
8、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A．证券市场的透明度和高效率
B．证券市场的高效率和低风险
C．证券市场的高效率和低成本
D．证券市场的透明度和低成本
多项选择题
9、 自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营内容
B．自营规模
C．风险限额
D．资产配置
10、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。
A．维持担保比例
B．融资融券规模
C．融券保证金比例
D．融资保证金比例
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