单项选择题
1、 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报中国人民银行备案。
A．3
B．5
C．10
D．20
2、 在香港发行H股的公司，控股股东必须承诺上市后10个月内不得出售公司的股份。（ ）
3、 召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告。（ ）
4、 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）
5、 资产支持证券的发行必须采取一次性足额发行的方式。（ ）
6、 首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50％、30％和20％，由于比例较低，招股说明书无需披露供应商的名称。（ ）
7、 在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（ ），随行就市发行。
A．自定销售价格
B．按面值发行
C．按财政部规定发售价格发行
D．以上都不是
8、 拟发行上市的公司在进行改组时，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。（ ）
多项选择题
9、 外资股招股说明书的编制一般需要（ ）。
A．资料准备
B．招股说明书草案的起草
C．验证指引或验证备忘录的编制
D．“责任声明书”的签署
10、 满足下列（ ）条件，股份有限公司可以申请股票上市。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额超过达到人民币1000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的10％
D．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％
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