单项选择题
1、 证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。（ ）
2、 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（ ）。
A．完善治理结构，规范股东行为
B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策
3、 会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的人市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。（ ）
4、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
5、 对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入作担保；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入作担保。（ ）
多项选择题
6、关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（ ）。
A．可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资
B．可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身
C．二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目
D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
7、 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A．买卖数量
B．出价方式
C．证券名称
D．价格幅度
8、 决定封闭式基金存续期限的主要因素是（ ）。
A．基金投资标的
B．宏观经济形势
C．基金投资范围
D．基金本身投资期限的长短
9、 关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。
A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C．公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
10、套期保值的基本类型是（ ）。
A．持有现货空头，买入期货合约
B．持有现货空头，卖出期货合约
C．持有现货多头，卖出期货合约
D．持有现货多头，买入期货合约
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