单项选择题
1、基金合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期
2、 在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。（ ）
3、 业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）
4、 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．2倍以上3倍以下
D．2倍以上5倍以下
5、 自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误、管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。（ ）
6、 证券交易所决定接纳或开除会员应在（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．10
C．15
D．30
7、（ ）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．合法性
B．真实性
C．完整性
D．及时性
8、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）或其开户代理机构开立证券账户。
A．证券交易所
B．证券公司
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
多项选择题
9、在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
A．股票和债券的发行人
B．证券交易对象
C．证券经纪商和委托人
D．证券交易所
10、 股票登记包括（ ）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
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