单项选择题
1、关于证券投资者，下列说法中错误的是（ ）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券
C．投资者可以是自然人．也可以是法人
D．投资者是买卖证券的客体
2、 债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。（ ）
3、 根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。（ ）
4、某股今年分红方案为10送2转增2派1．00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（ ）元。
A．13．15
B．11．22
C．10．64
D．10．07
5、在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（ ）设定保证金或保证券。
A．根据中国证监会制定的标准
B．根据证券交易所制定的标准
C．协商
D．根据证券结算公司制定的标准
6、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（ ）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A．证券公司
B．证监会
C．中国人民银行
D．证券业协会
多项选择题
7、 证券公司从事客户资产管理业务．对其人员的要求有（ ）。
A．无不良行为记录
B．具有证券业从业资格
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．最近1年未受到过行政处罚
8、 上海证券交易所固定收益平台的交易商有（ ）。
A．－级交易商
B．交易商
C．特殊交易商
D．二级交易商
9、 个人客户申请开立的信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（ ）。
A．本人身份证原件及复印件
B．本人普通资金账户卡
C．本人普通证券账户卡
D．专用信用交易的银行卡
10、按照我国现行的证券交易规则，（ ）是证券交易竞价的结果。
A．不成交
B．推迟成交
C．部分成交
D．全部成交
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