单项选择题
1、 我国的证券分析师行业自律组织一一中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)在（ ）成立。
A．天津
B．北京
C．上海
D．南京
2、 证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则是（ ）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
3、 （ ）是*6国家权力机关的执行机关，能对证券市场产生全局性的影响。
A．国家发展和改革委员会
B．国务院
C．中国证券监督管理委员会
D．财政部
4、 行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是（ ）。
A．缺乏客观性
B．不能反映行业近期发展状况
C．只能囿于现有资料开展研究
D．不能预测行业未来发展状况
5、 为了对上市公司进行统一的分类，中国证监会于2001年4月4 日推行了《上市公司行业分类指引》这一强制性标准，适用于证券行业内的有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。（ ）
6、 根据1996年巴塞尔银行监管委员会的“资本协议市场风险补充规定”中的要求，VaR计算采用的置信度和天的持有期。（ ）
A．99%10
B．95%10
C．95%30
D．99%30
7、 处于幼稚期的企业，一般面临很大的市场风险，还可能因财务困难而引发破产风险，这类企业更适合投机者和创业投资者。（ ）
8、 财务报表分析既要坚持全面的原则，又要坚持考虑个性的原则。（ ）
判断题
9、 从实践来看，只要股票指数期货价格与现货(股票指数)或相同到期合约之间的价格产生了偏离，就可进行股指期货的套利交易。（ ）
10、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之H 起36个月内不得转让。 （ ）
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