1.核准制与行政审批制相比，具有()特点。
A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D.由主承销商向机构投资者进行询价
2.国债承销团的组建须遵循()。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.稳定原则
3.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。
A.事先评估
B.制订风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道
4.有限责任公司和股份有限公司的区别是()。
A.股权证明形式不同
B.财务状况的公开程度不同
C.股权转让难易程度不同
D.公司治理结构简化程度不同
5.关联关系是指公司()与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司
利益转移的其他关系。
A.控股股东
B.董事和监事
C.实际控制人
D.高级管理人员
6.公司不得收购本公司股份，但是，()除外。
A.减少公司注册资本
B.将股份奖励给本公司职工
C.与持有本公司股份的其他公司合并
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
7.拟发行上市公司独立性要求包括()。
A.资产独立完整
B.机构独立
C.人员独立
D.财务独立
8.股份有限公司的发起人在出资时可以用()作价出资。
A.土地使用权
B.工业产权
C.货币
D.实物
9.拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。
A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D.先发行上市，后改制运行
10.内部融资的特点有()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低风险性
1.ABCD
【解析】本题考查核准制的相关内容。
2.ABC
【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。国债承销团的组建须遵循公开、
公平、公正的原则，在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰。
3.ABC
【解析】本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。
4.ABCD
【解析】本题考查有限责任公司和股份有限公司的区别。
5.ABCD
【解析】本题考查关联关系的定义。
6.ABCD
【解析】本题考查股份有限公司不得收购本公司股份的情形。
7.ABCD
【解析】本题考查拟发行上市公司独立性要求。
8.ABCD
【解析】殷份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权或土地使用权作价
出资。
9.ABC
【解析】本题考查拟发行上市的公司改组应遵循的原则。
10.ABD
【解析】本题考查内部融资的特点。选项C是外部融资的特点。
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