每日一测：
(多项选择题)
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括()。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
【本题来源】2012年12月证券从业资格《市场基础知识》真题第91题
【正确答案】ABD
【题目解析】
本题所要考核的知识点是证券公司分公司的设立。
《证券公司分公司监管规定(试行)》第6条规定：“证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制。
(2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性。
(3)最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形。
(4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件。
(5)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格。
(6)证券公司住所地证监局的其他要求。”
所以，本题答案为ABD。
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