1.上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月()内,向上海证券交易所提供()。
  A.前3个工作日内上月资产净值
  B.前3个工作日内上月资产市值
  C.前5个工作日内上月资产净值
  D.前5个工作日内上月资产市值
  答案:C
  解析:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。
  2.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
  A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
  B.与客户签订的资产管理合同不规范
  C.违规开展资产管理业务
  D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
  答案:B
  解析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
  3.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
  A.托管
  B.质押
  C.留置
  D.第三方存管
  答案:A
  4.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。
  A.套期保值
  B.资金融通
  C.信用交易
  D.调节头寸
  答案:B
  5.金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。
  A.金融远期合约
  B.金融期货合约
  C.金融衍生品
  D.金融期权合约
  标准答案:D
  6.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。
  A.订金
  B.押金
  C.保证金
  D.定金
  答案:C
  解析:信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此,信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。
  7.经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
  A.5000万
  B.1亿
  C.2亿
  D.5亿
  答案:D
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