小编导读：2015年证券从业考试已经进入了紧张的备考阶段，高顿网校小编与大家同在，为大家提模拟试题资料，最后祝各位考生梦想成真！
11.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料报送()。
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证监会
12.证券公司应加强投资银行项目的质量控制，客户回访应主要由()完成。
A.风险控制部
B.资本市场部
C.人力资源部
D.融资部
13.下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.净资产与负债的比例不得低于20%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于80%
14.下列何种发行审核制度将逐步转向强制性信息披露和合规性审核?()。
A.审核制
B.计划制
C.核准制
D.行政审批制
15.下列关于核准制特点的表述，错误的是()。
A.证监会决定股票的发行价格
B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C.证监会逐步转向合规性审核
D.保荐机构培育、选择和推荐企业
16.首次公开发行股票公司并在主板上市的，持续督导的期间为()。
A.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
B.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D.证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度
17.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是()。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
18.证监会通过计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题称之为()。
A.常规检查
B.非现场检查
C.例行检查
D.现场检查
19.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司冰冻期业务的现场检查包括()。
A.分析董事会报告
B.分析证券公司的年度报告
C.分析财务报表附注
D.机构、制度与人员的检查
20.证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.合规性
B.正常性
C.安全性
D.及时|生 参考答案
11.【答案】A
【解析】我国申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。
12.【答案】A
【解析】证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。
13.【答案】D
【解析】根据规定，证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②净资本与净资产的比例不得低于40%;③净资本与负债的比例不得低于8%;④净资产与负债的比例不得低于20%。
14.【答案】C
【解析】所谓核准制，是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
15.【答案】A
【解析】核准制的特点主要有：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任;②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要;③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能;④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
16.【答案】B
【解析】首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。
17.【答案】D
【解析】发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
18.【答案】B
【解析】非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，发现存在的问题。
19.【答案】D
【解析】中国证监会各派出机构对辖区内证券公司冰冻期业务的现场检查包括机构、制度与人员的检查和业务检查。
20.【答案】D
【解析】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
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