2014年10月9日，山西证监局组成12人的检查组开展证券公司沪港通业务暨全面风险管理专项现场检查。山西证监局局长孙才仁到山西证券（002500）参加了检查进场会谈并讲话。

 

　　在听取了山西证券的沪港通业务准备情况、上交所检查反馈问题的整改情况及公司全面风险管理汇报后，孙局长对沪港通业务系统结算、汇率风险控制、投资者教育等方面提出问题和意见。他在会议总结时指出：
        *9，公司要对沪港通业务的重要性有明确认识，将其作为近期公司首要重点工作来抓，公司总部各高级管理人员必须对业务风险全盘掌控，做到说得清，讲得明；
        第二，业务准备工作要周密细致，不留风险死角，操作和风控措施得当，应对有效；
        第三，公司应充分考虑各种风险情况和不利因素，开展应急演练，检验准备工作中的纰漏；
        第四，要高度重视投资者教育，让投资者了解两地证券市场在机制、规则上的差异,同时提高公司对业务风险的快速反应能力和及时处置能力，建立切实有效的相关业务报告流程和责任人制度。

 

　　关于证券公司的全面风险管理，孙局长提出：证券公司同时面临着系统风险和个体风险，系统风险的管控需要监管部门通过合规管理来实现，个体风险在公司创新和转型发展的过程中将不可避免地存在，公司是个体风险防控的*9责任人，要充分识别、计量和评估创新中的个体风险，着力实现风险可承受。个体风险的管控责任具体就落实在公司的首席风险官和风险管理部门。公司要从适应中国社会大转型的高度来考虑全面风险管理的职能定位，充分重视风险管理部门的意见，让其成为公司转型发展的可靠助力。风险管理部门必须配备充足的熟悉证券业务与风险管理技能的专业人员，并给予相应的资源支持，提高风险管理的科学性、前瞻性，弱化经验主义软控制，为创新提供有力支持。