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曙光CFO和长园集团股东遭上证所关注

来源： 高顿网校 2015-04-03
高顿免费题库
　　以下则是高顿网校的小编在4月3日礼拜五为您精心编辑的一篇CFO世界——曙光CFO和长园集团股东遭上证所关注，请认真阅读。
　　4月1日，上证所对长园集团（600525）股东上海复星高科技（集团）有限公司（以下简称复星集团）和曙光股份（600303）及有关责任人予以监管关注的决定，前者因短线交易涉及违规，后者在募集资金存储和使用上存在违规行为。
　　上证所发给复星集团的监管函显示：经查明，截至2014年6月23日，复星集团持有长园集团股份4317.55万股，占长园集团总股本的5%。2014年10月15日至16日期间，复星集团累计买入长园集团300万股。之后，复星集团未遵守《证券法》第47条关于六个月内禁止反向交易的有关规定，又于2015年1月5日至15日期间累计卖出长园集团股份189.68万股，构成短线交易的违规行为。
　　复星集团的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.7条等有关规定。鉴于复星集团存在主动报告，违规交易股份占上市公司总股本的比例较低等情节，上证所上市公司监管一部决定对复星集团予以监管关注。
　　在曙光股份方面，除了公司本身外，受到上证所监管关注的还有时任公司董事长李进巅、时任财务总监于红以及时任董秘那涛。相关监管函显示，经查明，曙光股份在募集资金存储和使用上存在如下违规行为：
　　1、公司于2014年3月31日从募集资金专户转出8000万元至公司其他银行账户，并于次日转回。公司未履行信息披露义务，亦未取得保荐人同意。
　　2、公司于2014年6月13日从募集资金专户向富煌钢构（002743，收盘价26.76元）支付人民币450万元，用于代子公司偿还工程款项，子公司于2014年12月19日将450万元归还至募集资金专户。公司未履行改变募集资金投向的决策程序和信息披露义务，亦未取得保荐人同意。
　　上证所表示，曙光股份上述行为违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.1条及《募集资金管理办法》第7条、第10条、第21条和第26条等有关规定；公司时任董事长李进巅、财务总监于红和董事会秘书那涛未勤勉尽责，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条和《募集资金管理办法》第4条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，对公司的违规行为负有相应责任。
　　鉴于公司上述违规行为情节较轻，未造成募集资金实际损失，上证所上市公司监管一部决定对公司及责任人董事长李进巅、财务总监于红和董事会秘书那涛予以监管关注。
　　来源：每日经济新闻

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