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私募机构保壳在即 基金从业资格挂靠风起

来源： 21世纪经济报道 2016-10-28
随着12月的逼近，2016年只剩两次基金从业资格考试。伴随着“基金从业考试热”的持续升温，一股的“挂靠风”也渐渐进入公众的视野。
所谓“挂靠”，实际上指的是一些私募基金管理公司为了登记备案或者是保壳，寻找具备基金从业资格的人在单位“挂职”，并给予其一定的酬劳。
在业内人士看来，这种行为无疑是在规避监管。
10月26日，全国人民代表大会财政金融委员会法案室原主任朱少平在接受21世纪经济报道记者采访时表示：“严格上说，这种行为是违规的，基金管理公司招用持有从业资格的人员，不签正式合同，不给工作，这种借用资格应对监管部门和协会的做法显然是不合适的。”
“挂靠”生态链
对于很多持有基金从业资格的人来说，“要求低，事情少”的基金资格挂靠确实具有一定的吸引力。
“我觉得，报酬算一方面，还有一个原因是因为中基协有规定，如果不能在获得基金从业资格的四年内从事相关工作，拿到基金从业资格证，我的从业资格就会被取消，但挂靠到基金管理公司，他们可以帮我拿到这个证。”北京一位已经取得基金从业资格的人表示。
21世纪经济报道的记者注意到，某网站问答社区上任意搜索关键词“基金、挂靠”，话题下方的回答，几乎全是持证人士的自荐，其中有一个问题下方，96个回答中，有92个答主都附上了自己的联系方式和所在地点，并表示“已经通过基金从业资格考试，求挂靠”。
记者与部分答主沟通，发现大多数人均收到了资管公司的回应，一般要求挂职法人代表或者普通高管，并承诺会给予一定的酬劳，根据所承担的风险不同，费用也不一样。今年九月份，甚至有资管公司将“挂靠法人”的酬劳开到了年薪十万。
但通过多方调查，记者发现薪酬并没有业界盛传的那么高。其中有一个答主告诉记者，联系他的资管公司给出的酬劳虽然各不相同，但年薪一般在六千以内，最少的则不低于两千。“接近六千的一般是挂法人，两到三千的是挂普通高管。”该答主表示。
但“挂靠”并非意味着一劳永逸，事实上，无论是公司还是个人，都面临较大的风险，所以在挂靠手续办妥之前，双方还会私下签订协议。
持有基金从业资格的叶子(化名)就向记者透露，他在网上公布联系方式的当天，就有一家资产管理公司找到他，雇他挂职公司的法人代表，起初出价是每月一千元的报酬，通过协商，最终将费用抬高到每月4000元，但叶子对于挂职法人代表仍有顾虑。
此后，公司的董事长专程加了叶子的微信与其进行沟通，发给叶子很多公司的资料，并一再保证等自己考过基金从业资格，就办理法人变更手续。
当晚，公司员工还传送给叶子一份《委托担任法定代表人协议》，而这份协议除了要求叶子不得插手公司的经营活动以及以公司名义对外活动外，为了打消叶子的顾虑，还提到“公司经营过程中产生的法律责任与乙方无关等内容。
但这份协议真的能保证叶子的权益吗？
对此，21世纪经济报道的记者咨询了广和律所一名庄姓律师，该律师称，这种协议仅具有内部约束力，对外是没有法律效应的，而法定代表人是需要对外公示的。
换言之，一旦公司出现重大事故，比如私募失联事件，名义法人代表仍然需要承担相应的法律责任。
朱少平也表示，如果基金管理公司推出的产品出现问题，挂职人员肯定是要承担责任的。而公司的挂靠行为一旦被监管机构查出来，也随时面临被摘牌的风险，私募最稳妥的办法还是自己考过这个资格。
“严规”之下铤而走险
各种挂靠盛行的背后，是基金从业资格考试规范化的背景。对于很多私募高管来说，要考过从业资格并非易事。
根据中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》显示，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。
同时，从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人等负责人也应当取得基金从业资格。
对于已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，不符合要求的应依规整改，逾期仍未整改的，中基协将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。
而对于已登记但是尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，中基协将根据其登记时间及时长，分别注销私募基金管理人的登记。
但实际情况是，目前基金从业资格考试通过率并不高，据中基协相关负责人称，截至今年9月底，基金从业资格考试，考试平均通过率约50%。
在从业资格规范化、监管门槛提高、考试通过率降低的局面下，众多机构开始选择铤而走险。
21世纪经济报道记者在中基协私募基金管理人分类公示中查询到，截至10月26日存在“高管人员无证券投资基金从业资格”的私募基金管理人记录还有6640条。如果年底，公司高管仍然没有获得相应的资格，这些基金管理人将面临产品无法发行的风险。
对于那些想要保壳或者登记备案的私募基金公司，找一个符合要求的“名义高管”挂职迫在眉睫。上文提到的资产管理公司也向21世纪经济报道记者表示，目前公司正在招募具有“基金从业资格”的人士做登记备案，等公司员工通过了考试，就解除关系。
本文来源：21世纪经济报道

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