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基金从业资格挂靠风劲吹 私募壳资源卖方勤吆喝

来源： 中国基金报 2016-10-31
买卖私募壳属于扰乱市场秩序的行为，与做私募专业投资背道而驰，监管一定会严厉打击。
现在卖壳主要涉及重大事项变更，实际控制人发生变化，需要向协会提交重大事项变更专项法律意见书。但是否属于借壳，并没有清晰的标准。
在行业大监管的背景下，私募圈里买卖壳资源、“挂靠”基金从业资格等行为并不少见。尤其是到了接近年底的关键时段，这种风气更是暗流涌动。据记者了解，目前基金从业资格市场“供求”两旺，私募壳卖方更是大声吆喝。多位律师认为，此类行为在合法合规上存在隐患，可能带来巨大风险。
挂靠存隐患或影响职业生涯
“公司还有一个高管没有拿到基金从业资格，是否可以帮忙找有证的人进行挂靠，费用可以商量，只要出个名字就行。”深广地区一位私募人士前段时间在四处寻找关系。据记者了解，这种情况在今年的私募圈并不少见，而且随着年底临近，私募找有基金从业资格的人士进行“挂靠”的动作更加急切。同时，网络上有不少持证人士纷纷发帖，“求合法正规单位挂靠，*4能签协议，费用面谈。”
因为“供求”双方皆有需求，逐步催动了一股基金从业资格“挂靠风”。“对于私募来说，如果年底之前高管还不能取得从业资格，将会被暂停受理产品备案等，现在都在使劲找人；资格成绩有效期是4年，对于拿到资格却没有从事相关工作的人来说，担心没有机构挂靠，以后会被取消资格。”北京某中型私募机构人士向记者分析。
对于上述行为的合法合规性以及可能面临的风险，记者咨询了相关律师。“协会要求有从业资格的，一般是私募机构中比较重要的岗位，在登记时会落实到具体人名，在公司内控制度上明确了相关岗位的职责，比如法定代表人、风控负责人等。一旦出现问题，挂靠人就要负责任。”北京盈科（广州）律师事务所合伙人秦政表示。他认为这类事件的风险比较大。因为大多数想找挂靠的私募机构，总体实力比较有限，存在较大的经营风险。“一般找挂靠的双方——刚成立、为节约成本减少招人的私募和拿壳来卖的机构，都存在风险。比如刚出来做私募的人，他们的投资能力没有经过市场的检验，存在多方面的合规问题。而卖壳更是扰乱市场秩序的行为，监管会严厉打击。”秦政告诉记者，一旦出现投资者投诉，或是监管在核查中发现问题，查到相关岗位的人员是挂靠的，私募机构、挂靠人都可能面临处罚，包括取消资质、黑名单等，也会对其以后从事证券行业有影响。
私募壳资源卖方勤吆喝
界定标准不清晰
除了从业资格的“挂靠风”，由卖方推动的私募壳资源买卖市场也相当兴旺。“有私募的朋友想卖壳，公司都备案好了，而且有产品，只要100万元左右，是否有兴趣？”深圳一位私募人士近日对记者透露。
北京某小型私募机构总经理也告诉记者，最近有卖方、中介机构手中拥有一些名字很好听的私募壳，待价而沽，有产品、有团队的价格也都不一样。
另外，记者还了解到，原先做P2P业务的某互联网金融平台，现在转型做私募，花大手笔买下了一个私募壳。
北京某私募律师告诉记者，“现在喜欢私募壳的有几类人：一是自己没有公司而想发产品的，借通道发和买壳的都有；二是管理人6个月内发不出产品，就想把公司转让出去；三是专门在买卖壳资源业务的中介。”
秦政认为，买卖私募壳属于扰乱市场秩序的行为，与做私募专业投资背道而驰，监管一定会严厉打击。“现在卖壳主要涉及重大事项变更，实际控制人发生变化，需要向协会提交重大事项变更专项法律意见书。但是否属于借壳，并没有清晰的标准。”
前述北京私募律师也表示，“私募公司法定代表人变更很正常，但很难知道其背后的缘由和动机。所以想要查出哪些是买卖壳的行为，确实很难。”
这位律师还表示，其实现在私募机构注册和备案并不很难，只要按照法定的程序走，合法合规去做，问题并不大。“私募壳稀缺很多是卖方忽悠的，实际情况没有那么严重，私募壳也没有那么值钱。”
中国基金报记者 吴君

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