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  2014年银行业专业人员职业资格考试《风险管理》考试大纲

  考试目的
  通过本科目考试,考查从业人员对商业银行风险管理主要策略的掌握,分析和判断监管部门、市场约束对商业银行控制风险的保障作用。考察从业人员对商业银行所面临的八大类主要风险的识别与计量、评估与报告、监测与控制。
 
  考试内容
  一、风险管理内容
  (一)风险与风险管理的主要内容;
  (二)商业银行风险的主要类别:信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国别风险、声誉风险、法律风险、战略风险;
  (三)商业银行风险管理的主要策略:风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿;
  (四)商业银行的风险与资本;
  (五)风险管理的数理基础、分析与运用;
 
  二、商业银行风险管理的基本架构
  (一)商业银行风险管理环境;
  (二)商业银行风险管理组织及其职责;
  (三)商业银行风险管理流程;
  (四)商业银行风险管理信息系统。
 
  三、信用风险管理
  (一)信用风险识别的主要内容和方法;
  (二)信用风险计量;
  (三)信用风险监测与报告;
  (四)信用风险控制;
  (五)信用风险资本计量。
 
  四、市场风险管理
  (一)市场风险识别的主要内容和特征;
  (二)市场风险计量;
  (三)市场风险监测与控制;
  (四)市场风险资本计量方法;
  (五)交易对手信用风险的计量和管理。
 
  五、操作风险管理
  (一)操作风险的主要内容和特征;
  (二)操作风险评估;
  (三)操作风险控制;
  (四)操作风险监控与报告;
  (五)操作风险资本计量。
 
  六、流动性风险管理
  (一)流动性风险识别;
  (二)流动性风险评估;
  (三)流动性风险监测与控制。
 
  七、其他风险管理
  (一)国别风险管理的内容及基本做法;
  (二)声誉风险管理的内容及基本做法;
  (三)战略风险管理的内容及基本做法。
 
  八、风险评估与资本评估
  (一)全面风险与资本评估程序的内容;
  (二)风险评估的内容、流程和a1实践;
  (三)压力测试的内容和做法;
  (四)资本评估:资本功能与分类,资本规划的主要内容和流程
  (五)资本充足评估报告的基本内容
 
  九、银行监管与市场约束
  (一)监管机构的监督检查
  (二)市场约束机制。
 
  如本考试教材内容与*7颁布的法律法规及监管要求有抵触,以*7颁布的法律法规为准。
  本考试大纲和考试教材是2014年及以后一个时期考试命题的依据,也是应考人员备考的重要资料,考试范围限定于大纲范围内,但不局限于教材内容。

 
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