单项选择题
　　1、赋予投资者在到期日或之前，根据若干转换比率以行使价买入相关股票或收取差额付款的权利称为（　　）。
　　A．认沽期权
　　B．认购期权
　　C．期货期权
　　D．利率期权
 
　　2、 在面对与客户利益冲突时，银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、（　　）的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。
　　A． 客户自愿
　　B． 银行利润*5化
　　C． 客户利益至上
　　D． 树立良好形象
　　
　　3、 对客户财务状况进行分析的*9步是（　　）。
　　A． 测算财务比率
　　B． 填制数据调查表
　　C． 编制客户财务报表
　　D． 分析宏观经济形势
 
　　4、债券的收益来源不包括（　　）。
　　A．分红收益
　　B．利息收益
　　C．债券利息的再投资收益
　　D．资本利得，投资者可以通过债券交易取得买卖差价
 
　　5、银行在管理客户资产时（　）。
　　A．可以交由第三方托管或本银行其他部门管理的，应由本银行其他部门管理
　　B．应与银行资产一同管理以提高收益
　　C．应将银行资产与客户资产分开管理
　　D．不能单独管理客户资产
 
　　多项选择题
　　6、我国《个人所得税法》规定的应纳个人所得税的所得包括(　　)。
　　A．偶然所得
　　B．财产租赁所得
　　C．财产转让所得
　　D．劳务报酬所得
　　E．利息、股息、红利所得
 
　　7、债券投资的风险有（　　）。
　　A．债券赎回风险
　　B．再投资风险
　　C．利率风险
　　D．通货膨胀风险
 
　　8、证券公司接受客户的委托买卖证券时，（　　）。
　　A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
　　B．应当妥善保管客户的有关资料
　　C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
　　D．可以接受客户的全权委托买卖证券
　　E．以上都不对
 
　　判断题
　　9、对投资者而言，保本型理财计划一般不存在本金风险。（　）

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