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《中华人民共和国证券法》[掌握]:
基本原则
(1)公开、公平、公正原则。
(2)自愿有偿、诚实信用的原则
(3)合法原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。
(4)分业经营、分业管理的原则。证券业和银行业、信托业、保险业分业经营，分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
(5)保护投资者合法权益的原则
(6)国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。
证券机构
(1)证券交易所。是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。其设立和解散由国务院决定。交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，对作为交易所会员的证券公司及在交易所挂牌交易的证券发行人实行自律性管理。
(2)证券公司。证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务;另一类是经纪类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。
(3)证券登记结算机构。是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的、不以营利为目的的法人。
(4)证券交易服务机构。从事证券投资咨询、资信评估，为证券发行和上市交易提供专业性服务的机构，包括证券投资咨询机构和资信评估机构等。
(5)证券业协会。
(6)证券监督管理机构。
证券交易的有关规定
(1)限制和禁止的证券交易行为的一般规定。
(2)禁止利用内幕信息从事证券交易。内幕交易是一种证券投机行为，属于欺诈交易，是证券犯罪的常见形态。《证券法》规定：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
(3)禁止操纵证券市场的行为。所谓操纵市场，是指少数人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使普通投资者在不了解事实真相的情况下，做出证券投资决定，扰乱市场秩序的行为。
(4)禁止欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(5)禁止虚假陈述和信息误导行为。虚假陈述包括两种情况，一是虚假陈述行为;二是，编造并传播虚假信息，严重影响证券交易的行为。
(6)禁止的其他行为(略)
5.客户交易结算账户管理
6.违反《证券法》的法律责任
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