《基础知识》:证券自营业务的运作管理

来源: 高顿 2016-12-26
(一)控制运作风险
▲自营业务必须以证券公司自身名义,通过自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,严禁将自营账户借给他人使用,严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
▲自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
(二)确定运作原则
▲应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
▲完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度。
▲建立健全自营业务运作止盈止损机制。
(三)建立运作流程
(四)专人负责清算。

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