2017证券从业《金融市场基础知识》易错选择题

　　1[多选题] 恒生中国内地指数包括(　　)。

　　A.恒生中国企业指数

　　B.恒生中资企业指数

　　C.恒生中国内地流通指数

　　D.恒生中国内地25

　　参考答案：A,B

　　参考解析：恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。

　　2[多选题] 债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.债务人的资金使用方向

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：D项属于发行人在确定债券期限时需要考虑的因素。

　　3[多选题] 目前，我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　A.股票

　　B.可转换债券

　　C.剩余期限超过365天低于397天的债券

　　D.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票。(2)可转换债券。(3)剩余期限超过397天的债券。(4)信用等级在AAA级以下的企业债券。(5)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。(6)流通受限的证券。(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

　　4[多选题] LOF与ETF的不同之处在于，LOF(　　)。

　　A.不一定采用指数基金模式

　　B.用现金进行申购和赎回

　　C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

　　D.不是主动管理型基金

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金;同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。1OF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使1OF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

　　5[多选题] 关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

　　B.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

　　C.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费

　　D.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。而开户费、银行汇划手续费属于基金运作费。故A项错误。<<<更多习题，请关注高顿网校免费题库