2013年证券人业《证券投资》练习题3

一、名词解释 
证券交易所 
公司制证券交易所 
会员制证券交易所 
持续型交易撮合制度 
间歇型交易撮合制度 
混合型交易撮合制度 
证券承销商 
证券自营商 
证券经纪商 
投资银行 
投资信托公司 

二、填空 
1 、世界上第一个证券交易所是（ ） 
2 、（ ）年（ ）月，上海设立了新中国成立后第一家证券交易所 ———— 上海证券交易所。 
3 、从是否以盈利为目的及机构的属性来看证券交易所主要有两种即（ ）、（ ）。 
4 、世界上的交易撮合制度大致有三种（ ）、（ ）、（ ）。 
5 、根据证券商业务性质不同，证券商可以分为（ ）、（ ）、 （ ）和（ ）。 
6 、按证券从业机构的特点不同，证券商可以分为（ ）、（ ）和（ ）。 
7 、证券公司的主要业务有（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。 

三、多项选择 
1 、证券交易所有两个基本特征即（ ） 
a 、价格公开 
b 、有固定交易场所 
c 、有严格交易章程 
d 、财务公开 
2 、下列属于会员制证券交易所的特点是（ ） 
a 、交易损失由买卖双方自己承担 
b 、向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金 
c 、自律自治 
d 、以盈利为目的 
3 、上海证券交易所的最高权力机关是（ ） 
a 、监察委员会 
b 、总经理 
c 、会员大会 
d 、理事会 
4 、证券公司在进行委托买卖业务时，必须严格遵守哪些原则（ ） 
a 、时间优先 
b 、价格优先 
c 、委托代理原则 
d 、效率原则 
5 、下列属于证券公司业务范围的是（ ） 
a 、自营买卖 
b 、委托买卖业务 
c 、证券认购 
d 、证券代理发行业务 
6 、下列属于投资银行的业务范围的是（ ） 
a 、包销或代销新发行的证券 
b 、代理企业发行证券 
c 、提供咨询服务 
d 、担任企业顾问，指导企业经营管理 

四、判断并说明理由 
1 、证券交易所的基本特征是规范运作（ ） 
2 、公司制证券交易所以盈利为目的（ ） 
3 、买卖证券的双方，如有一方违约给另一方造成损失时，交易所负有赔偿责任。（ ） 
4 、我国证券交易撮合制度使用间歇型交易撮合制度（ ） 
5 、上海证券交易所不接受个人会员（ ） 
6 、证券公司的中介作用肢体现在证券交易流通市场上（ ） 
7 、证券公司代理证券发行过程中，证券发行风险由证券公司承担。（ ） 
8 、投资银行实际上就是商业银行。（ ） 

五、简答 
1 、公司制证券交易所和会员制证券交易所各有哪些优缺点？ 
2 、证券交易所的功能和作用是什么？ 
3 、证券交易所撮合制度有哪些？ 
4 、证券公司的业务内容有哪些？ 
5 、为什么把证券交易所看作是最规范的证券流通市场？ 
6 、简述证券交易所的两个基本特征？ 
7 、证券公司在证券市场上的中介作用主要体现在哪些方面？ 
8 、简述投资银行的业务范围？