2012年12月证券从业资格基础知识真题及答案1

　　单选题

　　1.中央政府债券发行的是国债。

　　2.证券的风险性是指证券收益的(　)，应该是选不确定性。

　　3.证券中，收入性证券比固定性证券(　)，应该是选风险大、收益高。

　　4.证券市场是(　)直接交换的场所，选项有价格、资本、价值什么的，应该选价值。

　　5.证券市场根据品种结构，可分为(　)，应该选股票市场、债券市场......

　　6.交易所交易基金又称(　)，应选ETF。

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的(　)，答案是20%。

　　8.社会保障基金的资金来源，不包括(　)，选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票80%上缴社保基金，还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。答案应该为最后一个。

　　9.(　)不是证券市场的中介机构。选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了，选项应该是证协，因为它是自律性组织。

　　10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意(　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。答案是天津滨海新区。

　　11.公司发行1000万股，每股面值1元，发行价格每股5元，求每股代表(　)。选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。

　　12.股票持有人出席股东大会会议，应在召开5日前至股东大会闭幕时将(　)交存于公司。

　　13.普通股票筹集的资金成为公司(　)的基础。

　　14.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　)以上;超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。应为25%。

　　15.附息债券的定义。

　　16.政府债券的特征不包括(　)，答案应选“流通性弱”。

　　17.以个人为发行对象的(　)，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有是被称为“储蓄债券”。

　　18.想四大国有商业银行定向发行的是(　)，答案应为“特别国债”。

　　19.Shibor是以(　)家报价行的报价为基础。答案应为16.

　　20.证券公司借入期限在(　)的次级债务为长期次级债务。答案应为2年以上(含2年)。

　　21.公司债券的发行采取(　)，答案应为核准制。

　　22.欧洲债券、外国债券。

　　23.龙债券以(　)为基准。答案应为伦敦银行同业拆放利率。

　　24.香港把基金称为(　)，答案应为“单位信托基金”。

　　25.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的(　)。答案为非系统风险。

　　26.股票指数证券，可以消除(　)，应为系统风险。

　　27.(　)是一种既可以在场内、也可以在场外进行申购、赎回的基金。答案为LOF。

　　28.公开披露的基金信息不包括(　)。

　　29.独立衍生工具不包括()。

　　30.考察金融衍生工具基本特征中的联动性定义。

　　31.按揭支持证券的基础产品是(　)。

　　32.信用评级机构的描述。

　　33.证券发行市场的描述。

　　34.基金(股票)在(　)发行，需要募集信息。

　　35.恒生指数是由(　)编制。

　　36.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　)列入公司法定公积金。

　　37.对证券公司设立子公司的监管要求，不包括(　)。

　　38.定向资产管理，客户的初始委托财产最少为(　)。

　　39.IB制度起源于(　)。

　　40.律师事务所，有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务。

　　41.《证券法》的核心。

　　42.(　)是自我整改的一种处置措施。