2012年9月22日湖南证券从业资格考试证券交易真题回忆整理

　　1、投资顾问（依法合规、诚实守信、公平维护客户利益）集合管理不属于

　　2、代办股份的条件（营运1年、具备承销外资网上业务、金资本5亿元）具有15家营业部不正确。

　　3、银行间介绍业务有中国证监会指定信息披露。

　　4、银行间买断式规则分别由（交易所、银行同业中心）制定。

　　5、证劵交易所按（日、周、月、半年）

　　6、特别会员义务（固定交纳特别会员费等）

　　7、报价驱动主要由（力量、做市商力量决定）

　　8、境内自然人遗失资金账号（身份证、资金帐户）

　　9、质押式回购时出质劵一方（正回购方）

　　10、客户诚信（基本资料、投资经验、城信记录、还款能力）

　　11、具有决算资格的金融机构（全国性商业银行、烟台住房储蓄银行、部分符合条件的城市商业银行）

　　12、合伙企业创业投资企业依法解散的15日内注销。没有满2年开通创业板的5日后交易。

　　14、网关（一个网关可以一个网关交易、一个供多个交易、多个供一个）

　　15、业务营销（直接、间接、陌生型）。

　　16、可转责劵在发生6个月后方可转为公司股票。

　　17、投资决策机构的具体（资产配置、投资事项、投资品种）。

　　18、自营业务原始凭证资料报表保存20年。

　　19、自营业务原则上按照（董事会、投资决策机构、自营业务部门）

　　20、托管机构每三个月向客户提供一次完整资产管理报告。

　　21、融资融劵业务管理规侧（合法合规、集中管理、独立运行、岗位分离）。

　　22、交易决算分为（滚动日交收、会计日交收）