2013年证券从业《证券交易》高分冲刺（选择题部分）

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只

　　有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、某证券营业部总人数为50人，则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，

　　该营业部的信息技术人员可以是(　　)人。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　2、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“(　　)+

　　原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深

　　圳证券交易所申请。

　　A. 6

　　B. 16

　　C. 26

　　D. 36

　　3、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于l

　　000股，超过l o00股的必须是1000股的整数倍，但*6不得超过当次社会公众股上网发行数量

　　或者(　　)。

　　A. 999.9万股

　　B. 9999.9万股

　　C. 99999.9万股

　　D. 100000万股

　　4、投资者一般由(　　)代为办理清算、交收。

　　A. 证券交易所

　　B. 证券结算机构

　　C. 证券公司

　　D. 上市公司

　　5 、《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无

　　重大违法违规记录，净资产不低于人民币(　　)。

　　A. 1亿元

　　B. 2亿元

　　C. 5亿元

　　D. 10亿元

　　6、证券经纪商提供的信息服务不包括(　　)。

　　A. 上市公司的详细资料

　　B. 公司和行业的研究报告

　　C. 经济前景的预测分析和展望研究

　　D. 有关股票市场变动态势的商情报告

　　第7题 下面的(　　)不是我国证券账户的种类。

　　A. 入民币普通股票账户

　　B. 入民币特种股票账户

　　C. 证券投资基金账户

　　D. 权证交易账户

　　8 下面不属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。

　　A. 内幕交易

　　B. 专设自营账户

　　C. 操纵市场

　　D. 欺诈客户

　　9、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券值计算，不得超过该

　　证券发行总量的(　　)。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　10、自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在(　　)交易日后，为具有两年以上股

　　票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员艇核

　　后生效。

　　A. T+1

　　B. T+2

　　C. T+3

　　D. T+5

　　11、(　　)在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签

　　约、开户等业务操作。

　　A. 业务执行部门

　　B. 业务决策部门

　　C. 董事会

　　D. 分支机构

　　12、我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有(　　)。

　　A. 人民币普通股票账户

　　B. 人民币特种股票账户

　　C. 证券公司经纪证券账户

　　D. 证券投资基金账户

　　13、 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有(　　)以上证券自营

　　、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

　　A. 2年

　　B. 3年

　　C. 4年

　　D. 5年

　　14、 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期

　　限最长为(　　)天。

　　A. 91

　　B. 180

　　C. 360

　　D. 365

　　15、 富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公

　　司的注册资本最低限额为(　　)元。

　　A. 3000万

　　B. 5000万

　　C. 1亿

　　D. 5亿

　　16、 证券存管服务是(　　)为(　　)提供的

　　A. 证券交易所，证券公司

　　B. 证券登记结算机构，证券公司

　　C. 证券公司，投资者

　　D. 证券登记结算机构，投资者

　　17、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(　　)内向中报证券交易所备案。

　　A. 2个交易日

　　B. 3个交易日

　　C. 4个交易日

　　D. 5个交易日

　　18、 下列说法正确的是(　　)。

　　A. 上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

　　B. 上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

　　C. 上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交

　　收”和“逐项交收”相结合的制度

　　D. 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结

　　算参与人均实行“净额交收”制度

　　19、 证券公司对客户融资融券期限不超过(　　)个月。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 6

　　20、 关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是(　　)。

　　A. 申请材料送交日为T-4日前

　　B. 提交公告申请日为T-1日前

　　C. 公告刊登日为T日

　　D. 股权登记日为T+3日

　　21、 下列不属于证券经纪业务风险的是(　　)。

　　A. 合规风险

　　B. 管理风险

　　C. 技术风险

　　D. 市场风险

　　22、 在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为

　　(　　)。

　　A. 现货交易

　　B. 回购交易

　　C. 期货交易

　　D. 远期交易

　　23、 内幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A. 发行人的高级管理人员

　　B. 持有公司3%股份的股东

　　C. 发行人控股的公司

　　D. 保荐人

　　24、 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易

　　记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于(　　)年。

　　A. 78

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　25、 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投

　　资者最低需要以(　　)元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定

　　计收，不收委托手续费)。

　　A. 15.07

　　B. 15.08

　　C. 15.09

　　D. 15.10

　　26、 我国目前证券经纪业务的主要形式是(　　)。

　　A. 柜台代理买卖

　　B. 证券交易所代理买卖

　　C. 证券公司代理买卖

　　D. 投资者自行买卖

　　27、 上海证券代码为一组(　　)数字。

　　A. 4位

　　B. 5位

　　C. 6位

　　D. 8位

　　28、 我国证券交易所中，(　　)是证券交易所的决策机构。

　　A. 会员大会

　　B. 理事会

　　C. 专门委员会

　　D. 总经理

　　29、 按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在(　　)执行二类指令配对。

　　A. T+4日

　　B. T+3日

　　C. T+2日

　　D. T+1日

　　30、 对连续竞价的申报方法，错误的说法是(　　)。

　　A. 无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个

　　交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

　　B. 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为

　　限

　　C. 如果买卖双方均无揭示价格，则按*7一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，

　　取前一日平均价为申报价格的基准

　　D. 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

　　31、 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额

　　应小于该只债券流通量的(　　)。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 25%

　　32、 有关交易所席位的说法，正确的是(　　)。

　　A. 有形席位的报盘速度较高

　　B. 我国目前只有有形席位

　　C. 我国有普通席位和专用席位之分

　　D. 所有国家都有普通席位和专用席位两种

　　33、(　　)是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定

　　到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有

　　价证券。

　　A. ETF

　　B. 权证

　　C. 1OF

　　D. 可转换债券

　　34、 证券公司证券自营业务买卖的对象是(　　)。

　　A. 上市证券

　　B. 非上市证券

　　C. 以上两者都有

　　D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

　　35、 收益率在债券回购交易中对于以资融券方

　　而言，是其(　　)。

　　A. 固定的收益

　　B. 固定的融资成本

　　C. 费用支出

　　D. 投资净利润

　　36、 证券(　　)业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别

　　予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

　　A. 清算

　　B. 交割

　　C. 交收

　　D. 登记

　　37、 下列关于公开原则的叙述，正确的是(　　)。

　　A. 参与交易的各方应当有获得平等的机会

　　B. 交易各方要及时公布有关信息

　　C. 出证券公司外，各方处于平等的法律地位

　　D. 交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利。

　　38、 2009年1月起，开展上市(　　)在证券交易所参与债券交易试点。

　　A. 证券公司

　　B. 信托公司

　　C. 保险公司

　　D. 商业银行

　　39、(　　)实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

　　A. 客户资料管理

　　B. 客户开发

　　C. 客户需求调查

　　D. 客户的个性化服务

　　40、 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称

　　为(　　)。

　　A. 现货交易

　　B. 回购交易

　　C. 期货交易

　　D. 远期交易

　　41、 以下关于可转换债券的叙述，正确的是(　　)。

　　A. 可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券

　　B. 可转换债券具有债权和收益权的双重性质

　　C. 可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

　　D. 可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

　　42、 我国证券市场目前使用的结算模式有(　　)。

　　A. 一级清算模式

　　B. 二级清算模式

　　C. 三级清算模式

　　D. 法人结算模式

　　43、 以下关于回购交易的表述，正确的是(　　)。

　　A. 回购交易更多的具有长期融资的属性

　　B. 债券回购交易完全独立于债券现货交易

　　C. 从性质上看，回购交易属于资本市场

　　D. 债券回购期限一般不超过一年

　　44、 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间

　　市场式质押交易中(　　)。

　　A. 正回购方的义务

　　B. 逆回购方的义务

　　C. 正回购方的权利

　　D. 逆回购方的权利

　　45、 小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。

　　A. 3%

　　B. 5%

　　C. 10%

　　D. 30%

　　46、 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公闭在每 (　　)收市

　　后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

　　A. 星期一

　　B. 星期三

　　C. 星期四

　　D. 星期五

　　47、 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的(

　　)计算。

　　A. 发行价格

　　B. 净值

　　C. 市值

　　D. 面值

　　48、 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是(　　)。

　　A. 国债

　　B. 企业债

　　C. 融资券

　　D. 特种金融债券

　　49、 证券交易中的委托单，性质上相当于(　　)。

　　A. 委托合同

　　B. 交易对象

　　C. 交割收据

　　D. 身份证明

　　50、 关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是(　　)。

　　A. 结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

　　B. 结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”

　　C. 结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外

　　结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

　　D. 结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有

　　托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”

　　51、 截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有(　　)只。

　　A. 7

　　B. 1 1

　　C. 17

　　D. 21

　　52、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的(　　)。

　　A. 15%

　　B. 10%

　　C. 5%

　　D. 20%

　　53、 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的(　　)为明细核算单位

　　。

　　A. 清算编号

　　B. 资金账户

　　C. 交易席位

　　D. 证券账户

　　54、 经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的(　　)关系。

　　A. 从属

　　B. 委托

　　C. 代理

　　D. 制约

　　55、 首次发行的股票在(　　)上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发

　　行价格，不再进行累计投标询价。

　　A. 主板

　　B. 创业板

　　C. 中小企业板

　　D. 代办股份转让系统

　　56、根据(　　)，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

　　A. 交易的时间不同

　　B. 交易的期限不同

　　C. 交易合约的内容不同

　　D. 交易合约的签订与实际交割之间的关系

　　57、 (　　)对证券交易实行实时监控。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 证券公司

　　D. 证券登记结算机构

　　58、 (　　)与债券回购主协议共同构成回购

　　交易完整的回购合同。

　　A. 债券回购成交通知单

　　B. 交易系统生成的成交单

　　C. 回购成交合同

　　D. 附属协议

　　59、 净价交易的成交价格是(　　)。

　　A. 债券票面价格

　　B. 债券票面价格+债券到期利息

　　C. 债券票面价格-债券未到期利息

　　D. 债券市场价格

　　60、 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以(　　)为限。

　　A. 回购交易额加利息

　　B. 回购交易额

　　C. 支付履约金给守约方

　　D. 支付履约金加罚息