《证券发行与承销》*9章证券经营机构的投资银行业务同步测试习题

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
　　1．企业短期融资券最长期限不超过（　　）天。
　　A．100
　　B．150
　　C．300
　　D．365
　　2．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（　　）。
　　A．财政部
　　B．国资委
　　C．中国人民银行
　　D．发改委
　　3．（　　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
　　A．保荐人(主承销商)
　　B．发行人律师
　　C．承担审计业务的会计师事务所
　　D．中国证监会
　　4．2005年1月1日试行（　　）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
　　A．发行辅导制
　　B．发行备案制
　　C．公开发行股票询价制度
　　D．发行审核制
　　5．1994年以后政策性金融债券经（　　）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
　　A．国务院
　　B．中国证监会
　　C．国资委
　　D．中国人民银行
　　6．（　　）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
　　A．政策性银行
　　B．商业银行
　　C．企业集团财务公司
　　D．其他金融机构
　　7．我国发行企业债券开始于（　　）年。
　　A．1980
　　B．1982
　　C．1983
　　D．1985
　　8．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（　　），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
　　A．中国人民银行
　　B．发改委
　　C．国资委
　　D．中同证监会
　　9．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（　　），上市交易采用（　　）。
　　A．审批制、审批制
　　B．审批制、核准制
　　C．核准制、审批制
　　D．核准制、核准制
　　10．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）。
　　A．2000万元
　　B．5000万元
　　C．1亿元
　　D．2亿元