2013年证券投资分析考前冲刺多选题及答案(8)

来源: 高顿网校 2013-06-06
36.VaR模型来自于(  )的融合。
A.资产波动性分析方法  
B.对风险因素的统计分析 
C.资产定价和资产敏感性分析方法   
D.对风险因素的定性分析
【答案】:BC
【解析】VaR模型来自于两种金融理论的融合:一是资产定价和资产敏感性分析方法, 二是对风险因素的统计分析。
37.VaR的计算方法有(  )。
A.蒙特卡罗模拟法   
B.德尔塔一正态分布法 
C.历史模拟法   
D.局部估值法
【答案】:ABCD
【解析】:本题考查VaR的计算方法。ABCD选项都正确。
38.下列选项中,属于《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的    是(    )。
A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性   
B.保存客户机密、资金以及证券
C.信息披露
D.合理的分析和表述
【答案】:ABCD
【解析】:本题考查投资分析师执业行为操作规则。ABCD选项都正确。
39.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是(    )。 
A.对既往事实进行评判,并得出结论
B.难免存在可能性与现实性的差异 
C.结论具有确定性
D.注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
【答案】:BD   
【解析】:证券分析师注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析  预测,既然是预测未来,就难免存在可能性与现实性的差异。
40.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括(    )。
A.买卖本机构提供服务的上市公司股票    
B.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员 
C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
【答案】:ABCD
【解析】:本题考查会员制机构及人员的禁止行为。ABCD选项都正确。
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