2008下半年证券交易全真模拟2

21、关于证券自营业务，说法正确的是（    ）
　　A、 买卖对象为上市证券
　　B、 主要收入为佣金收入
　　C、 只有综合类证券公司有自营资格
　　D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
　　【正确答案】：D
　　22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（    ）内有效。
　　A、一年
　　B、二年
　　C、三年
　　D、无时间限制
　　【正确答案】：A
　　23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（    ）的80%。
　　A、总资产
　　B、净资产
　　C、注册资本
　　D、自有资本
　　【正确答案】：B
　　24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（    ）
　　A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
　　B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
　　C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
　　D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
　　【正确答案】：C
　　25、下列不属于内慕信息的是（    ）
　　A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
　　B、 发行人发生重大债务
　　C、 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
　　D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
　　【正确答案】：C
　　26、下列不属于证券自营业务特点的是（    ）
　　A、决策的自主性
　　B、价格的波动性
　　C、交易的风险性
　　D、收益的不稳定性
　　【正确答案】：B
　　27、对柜台自营买卖正确的说法是（    ）
　　A、柜台自营买卖比较集中
　　B、交易手续较烦琐
　　C、仅为债券买卖
　　D、交易量较大
　　【正确答案】：C
　　28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（    ）
　　A、人民币一亿元
　　B、人民币二亿元
　　C、人民币三亿元
　　D、人民币五亿元
　　【正确答案】：B
　　29、清算、交割、交收的原则是（    ）
　　A、净额清算原则和钱货两清原则
　　B、净额清算原则和双向过户原则
　　C、钱货两清原则和双向过户原则
　　D、逐日盯市原则和钱货两清原则
　　【正确答案】：A
　　30、对清算、交割、交收的说法错误的是（    ）
　　A、 证券的收付称为交割
　　B、 资金的收付称为交收
　　C、 先清算后交割、交收
　　D、 先交割后清算　　【正确答案】：D
　　31、我国证券市场采用的是（    ）
　　A、法人结算模式
　　B、自然人结算模式
　　C、证券公司结算模式
　　D、营业部结算模式
　　【正确答案】：A
　　32、上海证券交易所资金的清算和交收以（    ）为明细核算单位。
　　A、 会员公司在该所取得的交易席位
　　B、 会员公司的账户
　　C、 会员公司的客户
　　D、 证券公司的保证金账户
　　【正确答案】：A
　　33、特约日交割是指双方达成交易后（    ）
　　A、30日以内交割
　　B、15日以内交割
　　C、三日以内交割
　　C、任意日交割
　　【正确答案】：B
　　34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（    ）
　　A、当日
　　B、次日
　　C、第三日
　　D、第四日
　　【正确答案】：B
　　35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（    ）下午向结算会员发出结算交收通知书。
　　A、T+0日
　　B、T+1日
　　C、T+2日
　　D、T+3日
　　【正确答案】：B
　　36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（    ）之前将资金补入资金交收账户。
　　A、14点
　　B、15点
　　C、16点
　　D、17点
　　【正确答案】：D
　　37、证券清算交割、交收两个过程统称为（    ）
　　A、收付
　　B、登记
　　C、结算
　　D、过户
　　【正确答案】：C
　　38、投资者一般由（    ）代为办理清算交割、交收。
　　A、证券交易所
　　B、证券结算机构
　　C、证券经纪商
　　D、上市公司
　　【正确答案】：C
　　39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（    ）
　　A、交易性过户
　　B、非交易性过户
　　C、账户挂失转户
　　D、都不属于　　【正确答案】：B
　　40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（    ）
　　A、双向过户
　　B、T+0交收
　　C、T+1交收
　　D、单向过户
　　【正确答案】：A