2008下半年证券交易全真模拟5
来源:
高顿网校
2013-07-05
二、多选题(共60题,每题0.5分,总计30分)
1、 证券交易的特征表现为 ( )
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、安全性
E、公平性
【正确答案】:ABC
2、 证券交易的原则为 ( )
A、公开
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息对称
【正确答案】:ABD
3、 证券交易的种类包括 ( )
A、股票交易
B、认股权证交易
C、可转换债券交易
D、金融期货交易
E、基金交易
【正确答案】:ABCDE
4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是 ( )
A、 注册资本金在一定金额以上
B、 具有良好的信誉和经营业绩
C、 按规定缴纳各项会员经费
D、 连续二年盈利
E、 经中国证监会依法批准设立 【正确答案】:ABCE
5、 下列属于证券交易所会员的权利的是 ( )
A、 参加会员大会
B、 有选举权和被选举权
C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权
D、 参加证券交易所组织的证券交易
E、 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
【正确答案】:ABCDE
6、 根据交易所席位的报盘方式,交易所席位可分为 ( )
A、普通席位
B、特别席位
C、代理席位
D、有形席位
E、无形席位 【正确答案】:DE
7、 关于交易所席位管理,下列说法正确的是 ( )
A、 会员席位可以自由转让
B、 会员的席位只能由会员单位自己使用
C、 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可转让 【正确答案】:BCD
8、 对证券经纪业务说法正确的是 ( )
A、 是代理客户买卖证券的业务
B、 证券公司不垫付资金
C、 收入来源为佣金收入
D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E、 我国没有股票的柜台交易 【正确答案】:ABCD
9、 证券经纪业务的要素有 ( )
A、委托人
B、证券经纪商
C、证券市场
D、证券交易所
E、证券交易的对象 【正确答案】:ABDE
10、下列属于证券经纪商的义务的是 ( )
A、 认真与客户签订证券买卖代理协议
B、 忠实办理受托业务
C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D、 在接受客户委托时,不得向客户融资或融券
E、 不得接受客户的全权委托 【正确答案】:ABCDE
11、证券经纪业务的特点是 ( )
A、 业务对象的广泛性
B、 交易行为的风险性
C、 证券经纪商的中介性
D、 客户指令的权威性
E、 客户资料的保密性 【正确答案】:ACDE
12、 按目前上市证券品种和证券账户用途,证券账户主要分为 ( )
A、 股票账户
B、 债券账户
C、 股票价格指数账户
D、 基金账户
E、 优先股账户 【正确答案】:ABD
13、 当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是 ( )
A、 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B、 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C、 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D、 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E、 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞 【正确答案】:ABCDE
14、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( )
A、 中央登记结算公司统一托管
B、 证券公司法人集中托管
C、 投资者指定交易
D、 证券营业部托管
E、 证券服务部托管 【正确答案】:ABC
15、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有 ( )
A、 证券营业部自办存取
B、 证券公司办理存取
C、 委托银行代理资金存取
D、 银证联网转帐存取
E、 证券服务部办理存取 【正确答案】:ACD
16、 非柜台委托的主要形式有 ( )
A、 电话委托
B、 传真委托
C、 自助委托
D、 网上委托
E、 口头委托 【正确答案】:ABCD
17、 证券交易所内证券交易的竞价原则是 ( )
A、 价格优先原则
B、 时间优先原则
C、 *5成交量原则
D、 全部成交原则
E、 集中成交原则 【正确答案】:AB
18、 关于集合竞价说法正确的是 ( )
A、 遵循*5成交量原则
B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D、 所有成交都以同一成交价成交
E、 未能成交的委托,自动进入连续竞价 【正确答案】:ABDE
19、 连续竞价时,成交价的决定原则为 ( )
A、 *6买入申报与最低卖出申报价位相同
B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时,取即时揭示的最低卖出申报价位
C、 对新进入的一个买进有效委托,若不能成交,则进入买入委托队列等待成交
D、 卖出申报价格低于市场即时的*6买入申报价格时,取即时揭示的*6买入申报价成交
E、 对于新进入的一个卖出有效委托,若不能成交,是进入卖出委托队列等待成交 【正确答案】:ABCDE
20、 证券交易所竞价的结果有 ( )
A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推迟成交
D、 不成交
E、 持续成交 【正确答案】:ABD
1、 证券交易的特征表现为 ( )
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、安全性
E、公平性
【正确答案】:ABC
2、 证券交易的原则为 ( )
A、公开
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息对称
【正确答案】:ABD
3、 证券交易的种类包括 ( )
A、股票交易
B、认股权证交易
C、可转换债券交易
D、金融期货交易
E、基金交易
【正确答案】:ABCDE
4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是 ( )
A、 注册资本金在一定金额以上
B、 具有良好的信誉和经营业绩
C、 按规定缴纳各项会员经费
D、 连续二年盈利
E、 经中国证监会依法批准设立 【正确答案】:ABCE
5、 下列属于证券交易所会员的权利的是 ( )
A、 参加会员大会
B、 有选举权和被选举权
C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权
D、 参加证券交易所组织的证券交易
E、 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
【正确答案】:ABCDE
6、 根据交易所席位的报盘方式,交易所席位可分为 ( )
A、普通席位
B、特别席位
C、代理席位
D、有形席位
E、无形席位 【正确答案】:DE
7、 关于交易所席位管理,下列说法正确的是 ( )
A、 会员席位可以自由转让
B、 会员的席位只能由会员单位自己使用
C、 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可转让 【正确答案】:BCD
8、 对证券经纪业务说法正确的是 ( )
A、 是代理客户买卖证券的业务
B、 证券公司不垫付资金
C、 收入来源为佣金收入
D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E、 我国没有股票的柜台交易 【正确答案】:ABCD
9、 证券经纪业务的要素有 ( )
A、委托人
B、证券经纪商
C、证券市场
D、证券交易所
E、证券交易的对象 【正确答案】:ABDE
10、下列属于证券经纪商的义务的是 ( )
A、 认真与客户签订证券买卖代理协议
B、 忠实办理受托业务
C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D、 在接受客户委托时,不得向客户融资或融券
E、 不得接受客户的全权委托 【正确答案】:ABCDE
11、证券经纪业务的特点是 ( )
A、 业务对象的广泛性
B、 交易行为的风险性
C、 证券经纪商的中介性
D、 客户指令的权威性
E、 客户资料的保密性 【正确答案】:ACDE
12、 按目前上市证券品种和证券账户用途,证券账户主要分为 ( )
A、 股票账户
B、 债券账户
C、 股票价格指数账户
D、 基金账户
E、 优先股账户 【正确答案】:ABD
13、 当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是 ( )
A、 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B、 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C、 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D、 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E、 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞 【正确答案】:ABCDE
14、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( )
A、 中央登记结算公司统一托管
B、 证券公司法人集中托管
C、 投资者指定交易
D、 证券营业部托管
E、 证券服务部托管 【正确答案】:ABC
15、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有 ( )
A、 证券营业部自办存取
B、 证券公司办理存取
C、 委托银行代理资金存取
D、 银证联网转帐存取
E、 证券服务部办理存取 【正确答案】:ACD
16、 非柜台委托的主要形式有 ( )
A、 电话委托
B、 传真委托
C、 自助委托
D、 网上委托
E、 口头委托 【正确答案】:ABCD
17、 证券交易所内证券交易的竞价原则是 ( )
A、 价格优先原则
B、 时间优先原则
C、 *5成交量原则
D、 全部成交原则
E、 集中成交原则 【正确答案】:AB
18、 关于集合竞价说法正确的是 ( )
A、 遵循*5成交量原则
B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D、 所有成交都以同一成交价成交
E、 未能成交的委托,自动进入连续竞价 【正确答案】:ABDE
19、 连续竞价时,成交价的决定原则为 ( )
A、 *6买入申报与最低卖出申报价位相同
B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时,取即时揭示的最低卖出申报价位
C、 对新进入的一个买进有效委托,若不能成交,则进入买入委托队列等待成交
D、 卖出申报价格低于市场即时的*6买入申报价格时,取即时揭示的*6买入申报价成交
E、 对于新进入的一个卖出有效委托,若不能成交,是进入卖出委托队列等待成交 【正确答案】:ABCDE
20、 证券交易所竞价的结果有 ( )
A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推迟成交
D、 不成交
E、 持续成交 【正确答案】:ABD
高顿网校特别提醒:已经报名2013年证券从业资格考试的考生可按照证券的复习计划有效进行!另外,高顿网校2013年证券从业资格考试辅导高清课程已经开通,通过针对性地讲解、训练、答疑、模考,对学习过程进行全程跟踪、分析、指导,可以帮助考生全面提升备考效果。
报考指南:2013年证券从业资格考试报考指南
考前冲刺:证券从业资格考试试题 索取证券考试通关宝典
报考指南:2013年证券从业资格考试报考指南
考前冲刺:证券从业资格考试试题 索取证券考试通关宝典
高清网课:证券从业资格考试网络课程
版权声明:本条内容自发布之日起,有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品,均为本网站合法拥有版权的作品,未经本网站授权,任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
经本网站合法授权的,应在授权范围内使用,且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”,并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者,本网站将依法追究其法律责任。
本网站的部分资料转载自互联网,均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息,并不意味着赞同其观点或证实其描述,本网站不对其真实性负责。
如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题,请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com,电话:021-31587497),本网站核实确认后会尽快予以处理。
严选名师 全流程服务
其他人还搜了
热门推荐
-
【每日一练:证券从业练习题】来做题啦 2018-03-24
-
2018年证券从业考试习题练习 2018-03-16
-
证券从业资格考试易错题盘点 2017-12-06
-
金融市场基础知识最新习题解读 2017-11-22
-
考点精讲 | 证券市场基本法律法规 2017-10-25
-
2017证券从业《金融市场基础知识》易错题 2017-10-20
-
2017证券从业《市场基本法律法规》试题解析 2017-10-16
-
证券从业《金融市场基础知识》精题讲解 2017-10-12
-
证券从业金融市场基础知识高频考题:委托指令的基本类别 2017-10-10
-
证券从业高频考题及考点:证券交易所的组织形式 2017-10-09
-
证券市场基本法律法规 :习题及解析 2017-09-30
-
证券从业金融市场基础知识考题:货币乘数的概念 2017-09-29
-
《金融市场基础》和《证券法律法规》习题及答案 2017-09-27
-
证券从业资格考试习题练习 2017-09-22
-
证券市场基本法律法规真题讲解 2017-09-21
-
证券市场基本法律法规真题讲解 2017-09-21
-
证券从业资格考试真题和答案解析 2017-09-20
-
证券从业考试易错题及答案 2017-09-19
-
证券从业资格考试练习题及答案 2017-09-15
-
证券从业 | 每日一练 2017-09-13
-
证券从业 | 每日一题 2017-09-12
-
【每日一练】证券投资基金基础知识 2017-09-11
-
【每日一练】证券市场基本法律法规 2017-09-07
-
每日一练 | 金融市场基础知识 2017-09-04
-
《证券投资顾问业务》真题训练 2017-08-29
-
《证券投资顾问业务》真题讲解 2017-08-28
-
2017年证券分析师《发布证券研究报告业务》试题 2017-08-21
-
《证券市场基本法律法规》真题练习 2017-08-16
-
证券市场基本法律法规试题 2017-08-14
-
《证券市场基本法律法规》真题讲解 2017-08-11