2002年度证券交易模拟测试题（一）5

　　11。证券营业部同投资者之间的资金清算有（    ）操作方式。
　　1。证券营业部自办出纳
　　2。银行代理出纳
　　3。银行代理资金清算
　　4。投资者自行管理
　　【正确答案】：123
　　12。目前，我国对（    ）实行T+1交割、交收方式。
　　1。A股
　　2。B股
　　3。证券投资基金
　　4。债券
　　【正确答案】：134
　　13。证券公司自营业务的特点有（    ）。
　　1。决策的自主性
　　2。投资的方便性
　　3。交易的风险性
　　4。收益的不稳定性
　　【正确答案】：134
　　14。我国证券交易所中的普通席位是经营（    ）等买卖的席位。
　　1。A种股票
　　2。B种股票
　　3。国债
　　4。债券
　　5。基金
　　【正确答案】：1345
　　15。在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（    ）。
　　1。产生*5成交量
　　2。*6买进申报与最低卖出申报价位相同
　　3。买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
　　4。买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
　　5。卖出申报价格低于市场即时的*6买入申报价格时，取即时揭示的*6买入申报价位
　　【正确答案】：245
　　16。集合竞价时的基准价格必须同时满足（    ）条件。
　　1。成交量*5
　　2。*6买入价与最低卖出价相同
　　3。高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
　　4。与该价格相同的委托一方全部成交
　　【正确答案】：134
　　17。股票的发行和交易应遵循的原则是：（    ）。
　　1。公开
　　2。公平
　　3。公正
　　4。诚实信用
　　【正确答案】：124
　　18。债券交易的主要品种有（    ）。
　　1。个人债券
　　2。公司债券
　　3。单位债券
　　4。金融债券
　　5。政府债券
　　【正确答案】：245
　　19。证券交易风险的制度防范包括（    ）等方面。
　　1。足额交易结算资金制度
　　2。风险准备金制度
　　3。坏账准备
　　4。岗位责任制
　　【正确答案】：123
　　20。现行的证券交易竞价方式有（    ）。
　　1。拍卖竞价
　　2。招标竞价
　　3。集合竞价
　　4。连续竞价　　【正确答案】：34
　　25。上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）
　　1。公司注册地址、办公地址及其邮政编码
　　2。公司法定代表人
　　3。公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
　　4。公司股票上市地、股票简称、股票代码
　　5。公司法定中、英文名称及缩写
　　【正确答案】：12345
　　26。下述（    ）说法是正确的。
　　1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
　　2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
　　3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
　　4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
　　【正确答案】：1234
　　27。证券交易的风险防范通常可从（    ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
　　1。制度
　　2。监察
　　3。自律管理
　　4。岗位责任制
　　【正确答案】：123
　　28。可转换债券具有（    ）的性质。
　　1。回购
　　2。股权
　　3。债权
　　4。贴现
　　【正确答案】：23
　　29。（    ）欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
　　1。具有不低于2000万元人民币的净资本
　　2。具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
　　3。具有不低于2000万元人民币的净营运资金
　　4。具有不低于1000万元人民币的净资产
　　5。具有不低于1000万元人民币的净资本
　　【正确答案】：25
　　30。在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（    ）。
　　1。自营席位
　　2。代理席位
　　3。普通席位
　　4。特别席位
　　5。证券席位
　　【正确答案】：34