2002年度证券交易模拟测试题（二）3

　　41。证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（    ）内有效。
　　1。半年
　　2。1年
　　3。一年半
　　4。2年
　　【正确答案】：2
　　42。证券服务部筹建期为（    ）个月。
　　1。3
　　2。5
　　3。6
　　4。9
　　【正确答案】：1
　　43。证券（    ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
　　1。清算
　　2。交割
　　3。交收
　　4。登记
　　【正确答案】：1
　　44。清算是交割、交收的基础和（    ）。
　　1。保证
　　2。后续
　　3。内容
　　4。完成
　　【正确答案】：1
　　45。（    ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
　　1。交易性过户
　　2。非交易性过户
　　3。账户挂失转户
　　4。柜台过户
　　【正确答案】：1
　　46。下面 （    ） 不是新股上网竞价发行的优点。
　　1。市场性
　　2。连通性
　　3。经济性
　　4。公平性
　　【正确答案】：4
　　47。（    ）不属于股票交易中的竞价方式。
　　1。口头竞价
　　2。书面竞价
　　3。电脑竞价
　　4。间接竞价
　　【正确答案】：4
　　48。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（    ）以取得一定资金的行为。
　　1。抵押品
　　2。保证金
　　3。交换物
　　4。本金
　　【正确答案】：1
　　49。在三级清算模式中，（    ）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
　　1。一级清算
　　2。二级清算
　　3。三级清算
　　4。四级清算　　【正确答案】：2
　　50。证券的柜台自营买卖比较分散，通常（    ）。
　　1。交易量较大，交易手续简单
　　2。交易量较大，交易手续复杂
　　3。交易量较小，交易手续简单
　　4。交易量较小，交易手续复杂
　　【正确答案】：3
　　51。非系统性风险一般包括（    ）。
　　1。企业风险，违约风险
　　2。违约风险，政治风险
　　3。利率风险，经营风险
　　4。购买力风险，政治风险
　　【正确答案】：1
　　52。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（    ）。
　　1。国债
　　2。公司债
　　3。转债
　　4。股票
　　【正确答案】：1
　　53。（    ）是正确的。
　　1。证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
　　2。证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
　　3。证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
　　4。不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
　　【正确答案】：1
　　54。（    ）不得开立B股帐户。
　　1。外国法人、自然人和其他组织
　　2。港澳台地区的法人、自然人和其他组织
　　3。中国法人、自然人及其他组织
　　4。定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
　　【正确答案】：3
　　55。自营买卖上市证券具有吞吐量大、（    ）等特点。
　　1。交易手续简单
　　2。费时少
　　3。比较分散
　　4。流动性强
　　【正确答案】：4
　　56。包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（    ）。
　　2。二级清算模式
　　3。三级清算模式
　　4。四级清算模式
　　【正确答案】：3
　　57。在基金（    ）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
　　1。资产净值
　　2。资产总值
　　3。负债净值
　　4。负债总值
　　【正确答案】：1
　　58。证券回购交易实质是一种以（    ）为抵押品拆借资金的信用行为。
　　1。优先股票
　　2。基金证券
　　3。有价证券
　　4。可转换债券　　【正确答案】：3
　　59。根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（    ）证券。
　　1。国债
　　2。股票
　　3。基金
　　4。企业债券
　　【正确答案】：2
　　60。折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（    ），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
　　1。市场利率
　　2。市场价格
　　3。风险
　　4。面值
　　【正确答案】：2