2002年度证券交易模拟测试题（二）5

　　第二部分：多选题
　　请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
　　1。下述（    ）说法是正确的。
　　1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
　　2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
　　3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
　　4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
　　【正确答案】：1234
　　2。下面的陈述中（    ）是正确的。
　　1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
　　2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
　　3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)
　　4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)　　【正确答案】：13
　　3。现行的证券交易竞价方式有（    ）。
　　1。拍卖竞价
　　2。招标竞价
　　3。集合竞价
　　4。连续竞价
　　【正确答案】：34
　　4。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（    ）的特点决定的。
　　1。收益大
　　2。信誉高
　　3。流动性好
　　4。发行量有一定规模　　【正确答案】：234
　　5。债券交易的主要品种有（    ）。
　　1。个人债券
　　2。公司债券
　　3。单位债券
　　4。金融债券
　　5。政府债券
　　【正确答案】：245
　　6。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（    ）。
　　1。可靠
　　2。真实
　　3。完整
　　4。充实
　　5。准确
　　【正确答案】：235
　　7。下面 （    ） 是新股上网竞价行的优点。
　　1。市场性
　　2。连通性
　　3。经济性
　　4。公平性
　　【正确答案】：123
　　8。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（    ）特点决定的。
　　1。收益性
　　2。信誉高
　　3。流动性好
　　4。流通规模大
　　【正确答案】：234
　　9。根据有关规定，（    ）属于内幕人员。
　　1。发行人的打字员
　　2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
　　3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
　　4。为发行人进行审计的注册会计师
　　【正确答案】：124
　　10。对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（    ）。
　　1。经纪业务操作是否依法合规
　　2。资金往来是否正常
　　3。有否超范围或越权经营
　　4。会计核算及财务管理是否合规
　　【正确答案】：1234
　　11。证券回购清算的特点是（    ）。这是由回购交易的自身特性所决定的。
　　1。一次交易
　　2。二次交易
　　3。一次清算
　　4。二次清算
　　【正确答案】：14
　　12。按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（    ）类型。
　　1。自然人帐户
　　2。法人帐户
　　3。境外投资者帐户
　　4。基金帐户
　　5。证券经营机构帐户
　　【正确答案】：1235
　　13。下述说法正确的有（    ）。
　　1。证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用
　　2。证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
　　3。在一定条件下，交易席位可以转让
　　4。交易席位的受让方应当是交易所会员
　　【正确答案】：134
　　14。交易差错风险防范的主要措施有（    ）。
　　1。严格操作规程
　　2。提高员工素质
　　3。严格内部管理
　　4。提高差错或纠纷的处理效率
　　【正确答案】：1234
　　15。投资者委托买卖证券时要支付（    ）。
　　1。委托手续费
　　2。佣金
　　3。过户费
　　4。印花税　　【正确答案】：1234