2002年度证券交易模拟测试题（二）6

　　16。在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（    ）。
　　1。自营席位
　　2。代理席位
　　3。普通席位
　　4。有形席位
　　5。无形席位
　　【正确答案】：45
　　17。证券的柜台自营买卖（    ）。
　　1。通常交易量较小
　　2。仅为债券买卖
　　3。费时较多
　　4。比较集中
　　【正确答案】：12
　　18。在证券经纪关系中，客户是（    ）。
　　1。委托人
　　2。受托人
　　3。授权人
　　4。代理人　　【正确答案】：13
　　19。在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（    ）。
　　1。产生*5成交量
　　2。*6买进申报与最低卖出申报价位相同
　　3。买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
　　4。买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
　　5。卖出申报价格低于市场即时的*6买入申报价格时，取即时揭示的*6买入申报价位
　　【正确答案】：245
　　20。证券营业部的客户服务主要包括（    ）。
　　1。客户需求调查
　　2。对客户的一般化服务
　　3。对客户的个性化服务
　　4。客户服务的创新
　　【正确答案】：234
　　25。（    ）行为属于操纵市场行为。
　　1。证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
　　2。证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
　　3。证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
　　4。证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
　　5。证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
　　【正确答案】：124
　　26。《刑法))第181条规定适用于下列行为中的（    ）。
　　1。编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重
　　2。以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重
　　3。单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重
　　4。不按规定上报自营业务资料和情况报告，情节严重
　　5。伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重
　　【正确答案】：15
　　27。根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（    ）。
　　1。证券回购的券种
　　2。证券回购的交易时间
　　3。以券融资方在回购期间存放的标准券数量
　　4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
　　【正确答案】：134
　　28。证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（    ）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
　　1。证券出售者
　　2。证券持有者
　　3。融资者
　　4。资金需求者
　　【正确答案】：234
　　29。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。
　　1。股东大会同意本次配股的决议
　　2。法律意见书
　　3。中国证监会同意配股的函
　　4。配股说明书
　　5。配股承销协议书
　　【正确答案】：12345
　　30。根据有关规定，（    ）属于内幕人员。
　　1。发行人的打字员
　　2。公司的高级管理人员
　　3。公司董事会会议的记录员
　　4。监督管理部门审查发行人资格的有关人员
　　5。利用公开信息预测证券市场变化的人员
　　【正确答案】：1234