1、单选题
　　投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（    ）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．25　　【正确答案】： A
　　【参考解析】： 常识，要了解。
　　2、单选题
　　我国股份有限公司发行境外上市外资股的方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（    ）。
　　A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录
　　B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
　　C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
　　D．要准备公开募股使用的招股章程
　　【正确答案】： D
　　【参考解析】： 考查境内上市外资股的发行方式。
　　3、单选题
　　主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（    ）。
　　A．承销调查
　　B．发行调查
　　C．合规调查
　　D．尽职调查
　　【正确答案】： D
　　【参考解析】： 考查尽职调查的定义。
　　4、单选题
　　根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是（    ）。
　　A．按税后利润的10%提取
　　B．按利润总额的10%提取
　　C．按税后利润的5%~10%提取
　　D．按未分配利润的10%提取　　【正确答案】： A
　　【参考解析】： 这个比例是公司法的规定，而且考生要知道是在税后提取。
　　5、单选题
　　在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（    ）。
　　A．保护责任
　　B．提供财务资助的责任
　　C．监管责任
　　D．诚信义务
　　【正确答案】： D
　　6、单选题
　　发行公司债，则公司应当在（    ）内首期发行，剩余数量应在（    ）内发行完毕。
　　A．6个月；24个月
　　B．6个月；12个月
　　C．12个月；12个月
　　D．12个月；6个月　　【正确答案】： A
　　【参考解析】： 考生应掌握这两个数字。
　　7、单选题
　　公募增发是指上市公司以向（    ）方式增资发行股份的行为。
　　A．社会公开募集
　　B．向老股东发行
　　C．公众配售
　　D．老股东配售
　　【正确答案】： A
　　【参考解析】： 考查公募增发定义。
　　8、单选题
　　以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（    ）。
　　A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
　　B．发起人出资总额不少于12000万人民币
　　C．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
　　D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
　　【正确答案】： D
　　【参考解析】： A项应为35%；B项应为1.2亿元人民币；C项应为最近3年连续盈利。
　　9、单选题
　　公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（    ）。
　　A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
　　B．自主承销商报公募股票申请文件起满1年
　　C．自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年
　　D．自证监会通过股票发行申请起满1年
　　【正确答案】： A
　　【参考解析】： 掌握公开发行股票的辅导期限：提出公募股票申请起满1年。
　　10、单选题
　　发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括（    ）。
　　A．实现债权的费用
　　B．转换的费用
　　C．手续费
　　D．交易的费用
　　【正确答案】： A
　　【参考解析】： 损害赔偿金还包括实现债权的费用。