证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
　　A．保证证券市场的公平、效率和透明
　　B．依法监管
　　C．保护投资者利益，让投资者树立好信心
　　D．防止内幕交易
　　2、下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。
　　A．持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员
　　B．从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
　　C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
　　D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
　　3、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（　　），影响货币供应量进行宏观调控。
　　A．金融债券或公司债券
　　B．公司债券或政府机构债券
　　C．政府债券或政府机构债券
　　D．政府债券或金融债券
　　4、 2007年3月，中国银监会和国家外汇管理局发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。（　　）
　　5、保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（　　）
　　6、 电子金融创新的主要功能是（　　）。
　　A．把电脑技术应用于金融资产的交易过程
　　B．把电脑技术应用于金融资产的交割过程
　　C．把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程
　　D．把电脑技术应用于金融风险的分散过程
　　7、 从2007年开始，我国开始在北京、上海进行境内个人直接投资海外证券市场的试点。（　　）
 
　　多项选择题
　　8、 关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有（　）。
　　A．我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等
　　B．基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等
　　C．基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费
　　D．收取销售服务费的基金通常不再收取申购费
　　9、记名股票的特点包括（　　）。
　　A．股东权利归属于记名股东
　　B．可以一次或分次缴纳出资
　　C．转让相对复杂或受限制
　　D．便于挂失，相对安全
　　10、 一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级（　　）。
　　A．各类公司债券
　　B．中央政府债券
　　C．优先股
　　D．国际债券

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