证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（　　）。
　　A．现金比例
　　B．正常现金比例
　　C．特殊现金比例
　　D．投资比例
　　2、 ETF基金上市后申报价格最小变动单位为0．001元。（　　）
　　3、 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（　　），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。．
　　A．共有财产
　　B．集合财产
　　C．独立财产
　　D．联合财产
　　4、 通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行，体现了基金销售机构内部控制原则中的（　　）。
　　A．独立性原则
　　B．有效性原则
　　C．健全性原则
　　D．审慎性原则
　　5、 不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的a1证券组合，一个只关心风险的投资者将选取（　　）作为a1组合。
　　A．最小方差组合
　　B．*5方差组合
　　C．*6收益率组合
　　D．适合自己风险承受力的组合
　　6、 下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（　　）。
　　A．基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
　　B．保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
　　C．证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
　　D．基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
　　7、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于5亿元人民币。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　8、 （　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
　　A．合法性原则
　　B．完整性原则
　　C．及时性原则
　　D．审慎性原则
 
　　多项选择题
　　9、 行为金融理论认为，投资者由于受（　　）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。
　　A．信息处理能力
　　B．信息不完全
　　C．时间不足
　　D．心理偏差
 
　　不定项选择题
　　10、 基金监管从内容上主要涉及（　　）。
　　A．对基金投资者的监管
　　B．对基金服务机构的监管
　　C．对基金运作的监管
　　D．对基金高级管理人员的监管

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